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| 編輯推薦： |
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新三板被称为中国资本市场真正的未来。《浩说新三板 ： 新三板法律问题解析》就是在对近万家新三板挂牌企业所遇到的法律问题进行梳理、归类和分析的基础上，得出的具体操作方法和应对策略，能够对广大中小型企业在新三板挂牌前后的运作给予有针对性的法律指导，从而助力广大企业尤其是中小型企业在资本市场顺利实现融资。
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| 內容簡介： |
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新三板的适时出现，敲开了中小企业进入资本市场的大门，而法律问题不仅贯穿企业挂牌新三板的整个过程，挂牌后的各项融资活动和资本运作都必须遵循相关法律法规。本书结合了新三板李盟主李浩老师10年新三板实际操作经验，针对近10000家新三板企业挂牌前后常见的法律问题进行了梳理、归类和分析，深入浅出地给出了具体操作方法和应对策略，有效规避新三板挂牌前后的各种法律风险，助力企业顺利淘金资本市场。
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| 目錄：
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序...001
前言...001
第一章 律师在新三板市场中的重要作用...001
第一节 新三板发展历程...003
第二节 律师的主要工作内容...009
第二章 新三板挂牌条件的法律认定...015
第一节 依法设立且存续满两年...017
第二节 业务明确，具有持续经营能力...020
第三节 公司治理机制健全，合法规范经营...023
第四节 股权明晰，股票发行和转让行为合法合规...026
第五节 主办券商推荐并持续督导...028
第三章 尽职调查的审查和法律评价...031
第一节 律师尽职调查的概念...033
第二节 尽职调查的工作范围...036
第三节 律师尽职调查的工作流程...041
第四节 尽职调查常见法律问题...045
第四章 股份制改造的合法合规...059
第一节 股份制改造的内容...061
第二节 股份制改造的程序...065
第三节 股份制改造的法律解析...071
第五章 新三板融资合规性探讨...075
第一节 定向增发特点及流程...077
第二节 新三板定增审核要点...079
第三节 定向增发合法合规问题及解决方案...084
第四节 其他融资实务...092
第六章 关于信息披露的法律原则性...099
第一节 信息披露的基本原则...101
第二节 信息披露审核要点及注意事项...108
第七章 新三板热点法律问题解析及处理方法...113
附 录 新三板法律法规汇总...133
附录一 中华人民共和国证券法（2014）...135
附录二 中华人民共和国公司法...184
附录三 国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定...228
附录四 非上市公众公司监督管理办法...231
后记...245
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| 內容試閱：
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2016年新三板市场实现加速扩容，截止目前挂牌企业数量已经超过一万家，2017年，新三板必将迎来新的发展阶段。作为中国多层次资本市场的枢纽，新三板市场可以与交易所市场和区域性股权转让市场衔接，将打通中国多层次资本市场，加速中国资本市场改革进程。
新三板的吸引力还在于对企业利润没有限制门槛、申报流程短、融资方式灵活，而且估值较高。按照新三板的标准，即便是企业亏损，也是可以上市的，因为新三板更看重企业的未来。新三板的出现，已经对固有的股票交易市场格局造成冲击，不仅拓宽了企业的直接融资渠道，还有利于完善企业的资本结构，增强企业的发展后劲。
中小企业在新三板挂牌将产生多重效应。首先，挂牌之后公司可以有效提升融资功能，助推挂牌公司快速发展。其次，企业通过定向增发实现融资，同时挂牌企业在银行授信额度、股权质押方面也会有一些配套优惠政策。
中国需要市场重构的经济主体。在国家政策的大力扶持下，依托大众创业、万众创新的时代背景，随着市场规模的日益壮大，未来新三板将成为中国资本市场的主体，重构中国经济秩序，开创中国在世界商业格局中的新生态，引领世界经济高速发展。
本书共分为8部分，力求为企业家提供最详细、最全面的新三板法律分析和解读，以最接地气的方式进行归纳和提炼，让对新三板不甚了解的企业家同样能够读懂，进而快速解决新三板挂牌前后遇到的法律问题，希望对广大企业家们有所帮助。书中难免有所瑕疵，也欢迎各位市场人士批评指正。
在国家将大众创业、万众创新上升为国家战略的时代背景下，新三板成为企业创始人和风险投资人口中最热门的话题。随着市场迅速扩大，新三板将成为中国资本市场的中心，引领中国资本市场的发展。
一、新三板概念解析
新三板即全国中小企业股份转让系统，它是一个全国性的交易证券的场所，依据《证券法》并经国务院审核批准设立的，主要是为创新、创业、成长型等中小企业提供股份流动、并购重组和直接融资服务。新三板能够为这些有巨大成长空间，但规模小，生存环境差的中小型企业创造通往资本市场的快捷通道。
新三板市场以信息披露为核心，有利于提高市场的公平性和透明度，完善市场价格发现功能。这是区别于A股市场的地方，也是新三板能得到快速发展的独特优势。从实质上看，新三板与主板一样的地方在于，凡是符合条件的企业均可在新三板市场挂牌，挂牌企业被纳入非上市公众公司范畴。
新三板挂牌费用只需200万左右，上市时间只需3到6个月。可见，与主板相比，新三板突出优势在于上市门槛低。无论是地域和行业，还是财务指标要求，新三板都没有太高的要求，甚至有些处于亏损状态的企业仍可申请挂牌新三板。
门槛低不代表毫无要求。新三板挂牌企业仍需满足有合法主营业务以及持续经营能力、企业治理结构健全，运作合法规范、业务明确并遵循信息披露义务等方面的要求。
很多企业选择挂牌新三板的考虑因素在于新三板融资方式快速、小额、灵活。企业成功挂牌后，可采取多种融资方式，比如股权质押、私募债、优先股等。另外，行政审批高度简化也是其独特优势。在并购重组方面，证监会最大程度地减少了行政审批，使挂牌流程更顺畅。对于新三板拟挂牌和已经挂牌的企业来说，如果股东人数不超过200人，证监会一般会将其完全交由市场进行审核，豁免行政许可。
2015年9月1日起，《场外证券业务备案管理办法》正式实施。办法里规定，在沪、深证券交易所、期货交易所以及全国中小企业股份转让系统以外开展的证券业务即场外证券业务。场外证券业务的明确代表着新三板告别场外市场身份的开始，中小挂牌企业从此之后等同于上海、深圳两市的上市企业。
2006年新三板诞生，在至2011年的初始五年里，新三板每年的挂牌企业数量增长缓慢，据有关数据统计分别为10、14、17、18、17家。2012年，新三板企业挂牌数量有所增长，达到了105家。从2013年开始，新三板挂牌企业新增数量大幅提升，快速达到356家。2014年新三板全面扩容之后，新增挂牌数为1232家。2015年新三板新增挂牌企业达3557家，挂牌公司数量达到5126家，实现了爆发式增长。2016年开始，新三板实施分层制度。截止2016年12月19日，新三板成为中国最大的资本市场板块，挂牌企业数量已超过1万家，远远超过A股市场。
新三板的推出与发展，对于我国资本市场的建设和发展起到了推动和加速作用。目前，我国多层次的资本市场已经形成，主板、中小板、创业板、新三板在不同层次市场发挥着各自的作用。
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