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| 編輯推薦： |
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本书是从地方治理角度对PPP的运行给予的*研究，对于广大地方政府官员、相关企事业单位领导及研究人员有新的启迪
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| 內容簡介： |
我国社会资本成为公共服务供给的一股新生力量，以PPP的方式参与其中。本文通过文献考察和案例研究，对政府与社会资本伙伴关系及其共同制度供给进行深度思考，在对传统公共行政与新公共管理范式的反思基础之上，提出基于融资、管理、治理的制度构建模式、对PPP权力的制约与整合，即在政府主导下的伙伴间内部平行合作与外部的多中心层级制（提供者与使用者之间的）权威结构以PPP模式相互交织，内部合法外部有效，即伙伴间在法制化的框架下形成共同体，提供者以更高的绩效回应使用者，实现合法性与有效性的统一。
本文分为七部分进行综合的论述和研究，具体是：
*章，绪论。介绍研究的背景和意义、研究的内容、研究方法、思路和创新点。
第二章，公共治理理论与文献回顾。本章遵循公共服务供给的范式转换路径，系统回顾传统公共行政、新公共管理以及新公共治理。
第三章，结合当前我国公共服务供给实践理解公共服务的内涵和外延，并假设在没有政府的前提下，社会如何自发提供公共服务。我国社会资本成为公共服务供给的一股新生力量，以PPP的方式参与其中。本文通过文献考察和案例研究，对政府与社会资本伙伴关系及其共同制度供给进行深度思考，在对传统公共行政与新公共管理范式的反思基础之上，提出基于融资、管理、治理的制度构建模式、对PPP权力的制约与整合，即在政府主导下的伙伴间内部平行合作与外部的多中心层级制（提供者与使用者之间的）权威结构以PPP模式相互交织，内部合法外部有效，即伙伴间在法制化的框架下形成共同体，提供者以更高的绩效回应使用者，实现合法性与有效性的统一。
本文分为七部分进行综合的论述和研究，具体是：
*章，绪论。介绍研究的背景和意义、研究的内容、研究方法、思路和创新点。
第二章，公共治理理论与文献回顾。本章遵循公共服务供给的范式转换路径，系统回顾传统公共行政、新公共管理以及新公共治理。
第三章，结合当前我国公共服务供给实践理解公共服务的内涵和外延，并假设在没有政府的前提下，社会如何自发提供公共服务。
第四章，本章从融资、管理、治理三个角度建模分析传统公共服务供给掣肘形成的原因以及造成的不合意：供给低效、无效、不公正、无序、无法优化，公共服务供给模式亟待改革。
第五章，PPP是公共服务供给的制度创新，关于对其本质特征、伙伴关系以及共同制度供给的深度思考，使得我们清醒的意识到仅在新公共管理范式下思考PPP是远远不够的。本章依然从融资、管理、治理的视角而不是从既有的某个问题出发，试图探索PPP的善治路径。
第六章，通过对权力制约和整合，实现PPP的有效性与合法性。
第七章，中国PPP前景：创新中走向地方善治的挑战与出路、建议
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| 關於作者： |
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欧纯智，女，哈尔滨人。哈尔滨工业大学管理学硕士.人民大学行政管理博士。财政部科研院博士后，师从贾康。先后发表CSSCI文章12篇。
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| 目錄：
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第1章绪论
1.1研究的背景和意义 001
1.1.1研究背景 001
1.1.2研究意义 004
1.2研究的内容和思路 014
1.2.1研究内容 014
1.2.2研究思路 014
1.3研究方法和创新 016
1.3.1研究方法 016
1.3.2本研究可能的创新点 017
参考文献 018
第2章有关公共服务供给的理论回顾
2.1有关公共服务供给的治理理论范式转换 023
2.1.1治理理论的根基公共行政学 026
2.1.2传统公共行政官僚制 028
2.1.3新公共管理 031
2.1.4新公共治理 035
2.2PPP：创新中的地方治理提效升级 038
2.2.1PPP概念 038
2.2.2PPP的兴起 040
2.2.3PPP机制分析 043
2.3PPP的伙伴合作 048
2.3.1公私对比与合作 048
2.3.2伙伴关系 053
2.3.3伙伴间博弈需要优化形成正和博弈 055
2.4本章小结 058
参考文献 058
第3章公共服务
3.1有关公共的概念 063
3.1.1公共的概念 064
3.1.2公共性 066
3.1.3公共领域 067
3.1.4公共利益 069
3.1.5小结 072
3.2公共服务供给实践 072
3.2.1公共服务 072
3.2.2公共服务供给现状 074
3.2.3公共服务供给的市场化 076
3.2.4公共服务供给的社会化 078
3.2.5小结 080
3.3自然状态下的公共服务自发供给 081
3.3.1政府本质 081
3.3.2无政府状态下公共服务的自愿合作供给 083
3.3.3社会规范下公共产品和服务的自愿合作供给 085
3.3.4小结 087
3.4本章小结 088
参考文献 089
第4章传统公共服务供给机制的掣肘
4.1融资掣肘 093
4.1.1政府融资 093
4.1.2以传统方式融资支付基本公共服务导致供给低效 095
4.1.3政府之间争夺财政拨付造成公共服务供给无序 099
4.1.4小结 104
4.2管理掣肘 104
4.2.1最优政府规模 105
4.2.2传统公共服务供给优化 108
4.2.3公共服务供给的效率与公共性议题 114
4.2.4小结 116
4.3治理掣肘 117
4.3.1官僚与政治程序 118
4.3.2传统公共服务供给的成本收益分析 121
4.3.3传统公共服务供给决策过程与帕累托效率分析 126
4.3.4小结 131
4.4本章小结 132
参考文献 133
第5章基于对新公共管理反思下的PPP模式构建
5.1融资构建 137
5.1.1拉动民间资本跟进 138
5.1.2非暴利但可接受收益 146
5.1.3小结 151
5.2管理构建 152
5.2.1公私管理的替代性问题 152
5.2.2政府与社会资本形成委托代理关系 154
5.2.3政府在PPP模式下的身份定位 156
5.2.4委托代理模型 159
5.2.5小结 167
5.3治理构建 167
5.3.1PPP重效率但不唯直接效率 169
5.3.2公私风险分担应是理想化目标取向下正和博弈和
专业化方案的探索 175
5.3.3公私长期合作面临变数 181
5.3.4问责可以敦促公私合作谨慎负责 187
5.3.5小结 193
5.4本章小结 194
参考文献 196
第6章通过PPP的权力构建以实现其有效性与合法性
6.1PPP伙伴共同制度供给 202
6.1.1复杂而不确定情境中的理性合作者 202
6.1.2政府与社会资本相互依存、独立行动和集体行动 204
6.1.3政府与社会资本合作的供给、承诺和监督 206
6.2PPP的权力制约 209
6.2.1伙伴间以权力制约权力的原则 209
6.2.2以使用者权利制约提供者权力的原则 211
6.2.3以法律制约权力的原则 212
6.2.4以道德制约权力的原则 214
6.3PPP的权力整合 217
6.3.1PPP提供者伙伴间水平民主分权机制分析 218
6.3.2PPP提供者与使用者之间的垂直权威机制分析 220
6.3.3PPP民主机制与权威机制的有机整合 222
6.4PPP的有效性与合法性构建 225
6.4.1PPP制度的法定化 225
6.4.2PPP的共同价值观 227
6.4.3PPP各个利益群体的同意 228
6.5本章小结 231
参考文献 231
第7章中国PPP前景：创新中走向地方善治的挑战与出路、建议
7.1PPP在未来将成为主流治理工具 236
7.2PPP应该带给我们更多的思考 238
7.3高效实现公共利益是PPP的核心目标与机制优势 240
参考文献 244
参考文献
致谢
附录
华夏新供给经济学研究院简介 262
中国新供给经济学50人论坛简介 264
中国养老金融50人论坛简介 266
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| 內容試閱：
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序言
初见欧纯智时，知她在中国人民大学取得的行政管理博士学位，研究方向是公共利益、税收征管。当时她将有关税收征管的博士论文拿给我看，感觉她受到过严谨的学术训练，又知她对PPP创新非常感兴趣，遂在其后鼓励她在财政部科研所（今财科院）做有关PPP治理专题的博士后研究。本书便是在欧纯智博士后出站报告的基础上修改而成。
这一成果跳出了财政学专业视界，将公共服务供给放在尽可能广阔的背景下进行研究，是一项融政治学、经济学、财政学、行政管理学和博弈论为一体，规范研究与实证检验相结合的跨学科综合研究成果。作者特别关注综合理性，兼顾时空对政策的适配，强调把握系统性、整体性、协同性来看问题。在横向上，作者分别从融资到管理再到治理三个维度，对公共服务供给进行剖析并提出解决方案；在纵向上，作者力求实现公共服务在不同历史阶段对公共行政理论范式（传统公共行政、新公共管理、公共治理）的扬弃与超越。作者以政府作为观察思考的主体视角，以公共利益作为价值取向，努力运用科学严谨的研究方法使全书在逻辑上自洽，得出PPP是公共服务供给提效升级的伟大制度创新这一结论，并围绕这个主题形成了一系列有学术价值的认识。我看本书的特点主要体现在如下四个方面：
首先是治理思维。作者并不认同不少有关PPP的学术研究的散点式考察，效率、收益、风险、优化等问题的研究固然重要，但作者特别强调的是大处着眼、纲举目张的治理维度思考，把收益风险分担模型以及优化等经济管理问题的讨论，纳入公共服务供给的核心价值实现公共利益、社会公平正义、承担国家责任、回应民众诉求的顶层取向，进而聚焦于治理这一核心概念的演变开掘，结合国家治理现代化的系统化制度安排和机制创新，进行深入剖析。
其次，是共赢思维。本书在承认人性自利的基础上，试图利用激励机制将公共利益与私人利益加以整合，将私人部门利益引导到公共利益的轨道上来，实现两者的内在统一。换言之，使社会资本在实现个人利益的过程中同时实现社会公共利益。相关创新的意义也因此呼之欲出，耐人寻味。
再次，是合法性与有效性统一的思维。本书基于对传统公共行政以及新公共管理的反思，提出PPP是旨在实现公共利益、勇于承担国家责任、回应民众诉求的新型公共服务供给制度，并在伙伴间有水平民主权力划分，以及在公共服务提供者与使用者之间有垂直权力结构的重新构建。作者透视政府主导下的内部平行合作与外部的多中心层级制权威结构，在PPP模式下相互交织，揭示其内生的伙伴间内部关系合法、外部社会综合效应有效，实现合法性与有效性的统一。
最后，是理论密切联系实际服务实践的思维。作者认为于纯粹学理层面生成的建议在现实中往往难以实现，问题导向下理论和与实践的紧密结合，才能以可操作性更好地推动现实问题的解决。本书根据相关理论分析，在考察具体案例的基础上，注重有针对性地指出公共服务供给制度的善治之路并研讨其操作要领。
本书是作者对公共服务供给实践长期思考和运用相关学科成果进行深入研究的结晶。对这一主题的探究，经历了一个不懈求索、逐渐深化的过程。我欣喜地看到，作者在理论密切联系实际的科研道路上一步步走来，对研究内容的把握正趋向于比较系统化，特别是体现了认识的深度与创新的亮点。人生有涯，而知无涯，公共服务供给研究需要直面现实的问题与挑战， 把握国家治理现代化的历史潮流，把学术理论紧密地联系和有效地服务于实际工作。希望欧纯智博士继续在公共服务供给与PPP理论研究领域努力耕耘下去。天道酬勤，相信在将来会取得更为丰硕的成果。在本书出版之际，特作此序诚挚祝贺！
贾康
2017年4月
自序
我是中国人民大学的行政管理博士，研究方向是公共利益和税收征管。博士期间为了我的博士论文做国内文献回顾，博导蓝志勇教授推荐我看贾康教授的东西。在阅读的过程中逐渐被贾老师的学识吸引，不自觉地扩大了文献范围，对PPP发生兴趣，觉得PPP在治理层面还有很多未尽的工作。后来成为贾老师的博士后实属幸运，也让我有机会对PPP进行系统研究，PPP顺理成章地成为我博士后阶段的研究方向。
当前的PPP有些政热企冷，甚至被说成是新骗局，这显然不是PPP自身的问题，就如同兵器既能杀人也能防身一样，比如说方天画戟，它是仪设之物，也可以用来作为兵器，它说到底就是工具，如果用方天画戟杀人而不是防身，到底算武士的错还是兵器的错？ PPP的融资功能是其工具性的优势，可以有效缓解地方财政压力，这也是PPP受政府欢迎的最重要原因。然而武士用兵器做什么、怎么用并不是兵器的工具性所能决定。当前我国对PPP的研究更多地聚焦于融资、风险、收益等纯经济视域，有关伙伴关系、伙伴间分权、PPP的有效性与合法性等问题却乏人问津。也可以这样理解，当前对PPP的工具性研究比较广泛深入，而有关PPP如何有序运行的研究尚属空白。PPP在运行中出现的问题，更多的源于制度不健全，无序的合作往往使社会资本对未来不可预期，这加剧了当期投资的风险权重，所以很多社会资本有投资热情但缺乏投资决心，这是阻止PPP发展的桎梏。
在站期间，我有幸到贵州省惠水县人民政府挂职，亲历了政府与社会资本合作，让我有一种冲动，将我的所学、所见、所思、所感结合起来汇成我的出站报告，并得到贾老师的肯定和支持。PPP是公共服务供给的一种方式，要研究PPP首先要追溯公共服务供给，而正是公共服务供给的嬗变启发了公共行政学科范式的转换。我从历史的视角，将公共服务供给在每一阶段面临的挑战，结合理论上的范式转换，试图厘清公共服务供给的变革路径。在每一阶段，公共服务供给都有很多可行路径，我们也在不断的试错中去探寻更好的方式。当前，对PPP的争议很多，即便它有很多不如意之处，但它依然是破解传统公共服务供给融资、管理、治理掣肘的最有效方式。诚然，它对治理提出了挑战，但这是由新公共管理范式的管理主义导向造成的，也是未来改革的切入点。我们知道，统治的权威来源于被统治者的同意，这是合法性的来源，PPP的广泛推广同样依赖于它的有效性与合法性。由此看来，共同制度、伙伴关系、权力分配等因素变得尤为重要，这也是我博士后出站报告的关注点。
欧纯智
2017年4月
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