《智能投资顾问中的信义义务》 - 宋姝 - 社会科学文献出版社 - 香港大書城 - Meg Book Store

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『簡體書』智能投资顾问中的信义义务

書城自編碼： 3919147
分類：簡體書→大陸圖書→法律→商法
作者：宋姝
國際書號(ISBN)： 9787522825069
出版社：社会科学文献出版社
出版日期： 2023-10-01

頁數/字數： /
書度/開本： 16开釘裝：平装

售價：HK$ 105.0

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內容簡介：

本书以智能投顾的信义义务为研究对象，对智能投顾能否适用信义义务制度，智能投顾承担信义义务的主体、智能投顾信义义务的内容和标准、智能投顾信义义务履行中的信息披露和监管进行深入探讨和研究。针对我国资本市场实际情况，提出完善我国智能投顾信义义务法律制度的路径和措施，为我国智能投顾行业的健康发展、投资者保护、防范系统性金融风险提供参考。

關於作者：

宋姝，1987年12月生，汉，贵州遵义人。现为四川外国语大学国际法学与社会学院讲师，法学系主任。上海大学法学学学士、西南政法大学法学硕士、法学博士。主持省部级项目1项，主研省部级项目3项。在CSSCI期刊发表学术论文数篇。重庆市一流课程《国际商事仲裁虚拟仿真实验》主要成员。

目錄：

绪论
第一章智能投顾模式下信义义务的正当性
第一节智能投顾的界定
第二节智能投顾模式下信义义务的法学分析
第三节智能投顾模式中信义义务的经济学分析
第二章揭开智能投顾的面纱：信义义务主体
第一节智能投顾模式中的利益冲突
第二节智能投顾的法律地位分析
第三节智能投顾运营者信义义务主体的正当性
第四节智能投顾中的其他信义义务主体
第三章智能投顾中信义义务的标准
第一节明确智能投顾中信义义务标准的理论基础
第二节智能投顾信义义务标准构建的特殊性
第三节智能投顾中信义义务标准的内容
第四章智能投顾模式中信义义务履行的主要保障路径
第一节智能投顾信义义务保障路径之一：信息披露
第二节智能投顾信义义务履行保障路径之二：信义义务监管
第五章智能投顾模式中违反信义义务的民事责任
第一节违反信义义务责任性质界定
第二节违反信义义务责任构成要件
第三节违反信义义务的表现形式
第四节违反信义义务的免责事由
结论
参考文献

內容試閱：

序
现代数字技术的发展速度像坐上了火箭，从人工智能、区块链、元宇宙到生成式大模型ChatGPT，技术的演化和迭代升级让人们应接不暇，“转瞬之间”，ChatGPT已经4.0。在数字技术特别是人工智能、区块链、大数据技术的加持下，数字经济、数字政府、数字社会、数字国家和数字世界加速演进，数字技术深刻地改变着我们的经济、社会、政治、财富和未来。智能投顾就是人工智能等数字技术同投资咨询、资产管理、委托理财等金融活动深度融合的典型数字化金融科技产品，为投资者提供了全新的财富投资模式。自动化的算法决策、平民化的投资门槛、低风险的投资组合标的以及较低的投资成本等优势，使智能投顾从诞生之日起便受到投资者的热烈追捧，其投资规模达到万亿美元以上。智能投顾不但改变了投资模式，也对法律提出了挑战。因为，法律总是滞后于新业态、新模式的发展，因应新的挑战力有不逮。为了智能投顾的健康发展，防范化解金融风险，亟待健全智能投顾法律制度。首先，需要确定智能投顾的法律性质，明确其在法律上的正确定位；其次，需要确定智能投顾模式下各主体的地位、权利、义务及责任。世界大多数国家将智能投顾确认为投资顾问工具，纳入投资顾问监管框架，强调注册准入及对投资者的信义义务，并根据智能投顾的特点，加强投资者适当性管理、算法备案和信息披露等。
我国尚未制定专门的智能投顾法律法规，监管部门按照投资咨询、基金管理、资产管理和委托理财等法律法规要求对智能投顾进行监管。我国智能投顾行业获得一定的发展但也受到法律规范缺失的影响。比如，智能投顾运营者和第三方服务外包机构之间在责任划分上存在争议等问题严重影响行业发展。我国亟待制定相应法律法规，可喜的是，监管部门一直在推动。2019年10月，中国证监会开始基金投资顾问业务试点工作，到2023年3月底，参加试点机构一共60家，服务客户524万户，资产规模达到1464亿元。2023年6月9日，......

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