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| 內容簡介： |
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本书采用易于理解的写作风格和使用说明性案例研究，概述了创业背景下知识产权的基本知识，并为创始人及其顾问制定成功的知识产权战略，包括建立专利组合、合同起草、融资、尽职调查和资产管理等提供指导，例举了初创企业知识产权战略的“最佳实践”，提供了如何保护知识产权和如何避免侵犯第三方权利、如何发挥知识产权在评估和融资业务中的作用的实用建议，以及未能适当保护知识产权的法律后果和陷阱的审查，为初创企业顺利度过创业高风险期以及创造和保护好自身价值给出了实用、中肯的建议。
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| 關於作者： |
斯蒂凡·戈尔科斯基：珀帆宁（PFENNING）律师事务所柏林总部专利律师，Diamontech AG柏林总部创始监事会成员，主要从事知识产权投资组合管理以及兼并收购等方面的法律服务。
中国专利代理（香港）有限公司：1984年3月在香港成立，是中国最早的三家专利商标代理机构之一，为国内外委托人在专利﹑商标﹑著作权﹑域名及反不正当竞争等领域提供申请、诉讼、调解、许可、转让和咨询服务，同时也代为办理在香港特别行政区的专利﹑商标和外观设计注册业务。
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| 目錄：
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目录
1初创企业的知识产权基础
1.1引言
1.2知识产权类型
1.2.1知识产权的主要类别
1.2.2专利
1.2.3实用新型
1.2.4外观设计
1.2.5商标
1.2.6著作权
1.3保护自己知识产权的方法
1.3.1清点库存：看看已经拥有什么
1.3.2商业模式是什么样的？
1.3.3知识产权可以保护什么？
1.3.4保护应针对谁和针对哪些行为？
1.3.5资源与顾问
1.3.6时间进度、融资轮次、资本退出
1.3.7区域性保护策略
1.3.8员工、自由职业者、合作伙伴
1.4避免侵犯第三方知识产权的方法
1.5使用第三方专利作为信息源
2初创企业知识产权战略的基础与构建
2.1引言
2.2基本战略问题
2.2.1初创企业在知识产权方面必须注意什么？
2.2.2企业可以追求哪些知识产权战略目标？
2.2.3保障劳动成果有哪些重要的方面？
2.2.4具体来说，应如何确保自由实施？
2.2.5要点回顾：对企业创始人来说知识产权最重要的三个方面
2.3针对知识产权存在哪些误区？
2.3.1专利产品能否顺利上市？
2.3.2知识产权保护的主要陷阱（医疗领域为例）
2.3.3通过“知识产权尽职调查”发现薄弱环节
2.4“影标”（SceneMark）平台-案例分析
2.5为医疗技术初创企业“糖光”（SugarLight）制定知识产权保护战略
2.5.1库存和技术杠杆
2.5.2基本战略定位
2.5.3专利申请的区域分布、申请途径和审查过程中的一般策略
2.5.4值得考虑的专利保护对象
2.5.5知识产权保护类型
2.5.6在合同谈判中争取企业利益
2.5.7专利工作的原则
2.5.8知识产权管理原则
3发明人法的基本原则及其与初创企业的关联
3.1引言
3.2德国雇员发明法
3.2.1简介
3.2.2适用范围
3.2.3职务发明和自由发明
3.2.4满足职务发明转让要求的奖酬
3.2.5制订合同的自由度及其限制
3.2.6关于在大学作出发明的特殊情况
3.2.7仲裁
3.3员工发明在其他国家的法律状况
3.3.1概述
3.3.2美国
3.3.3英国
3.3.4法国
3.3.5中国
3.3.6印度
3.3.7日本
3.3.8韩国
3.4附件——通信模板/表格示例（针对德国）
3.4.1发明报告表
3.4.2发明报告的接收确认
3.4.3职务发明的放弃（德国雇员发明法第6条第2款；第8条）
3.4.4在国外放弃发明权，但保留发明使用权（德国雇员发明法第14 条第2款和第3 款）
3.4.5放弃知识产权申请但保留使用权的意向通知（德国雇员发明法第16条第1款和第3款）
4大学的专利申请及其衍生企业
4.1引言
4.2大学专利组合的发展
4.2.1初期情况
4.2.2Innovectis GmbH的成立
4.2.3实施：从发明报告到专利
4.3大学专利申请和论文发表：二者是否相矛盾？
4.3.1“大学论文发表冲动”
4.3.2专利申请与发表论文
4.4学位论文和学术论文
4.5会议讲座和海报
4.6用“屋顶专利”代替“围墙专利”
4.7与工业合作伙伴签订合同
4.7.1外包的多种选择
4.7.2与科学家签订咨询合同
4.7.3大学与企业签订合作协议
4.8大学研发项目的“资金缺口”
4.8.1筹款
4.8.2不同资助者的对比
4.8.3“泪之谷”
4.9初创企业的成立
4.9.1对于工业企业的期望
4.9.2成立过程中的挑战
4.9.3大学行政部门扮演的角色
4.10致谢
5知识产权帮助初创企业在各轮融资中吸引投资者
5.1引言
5.2初创企业的定义
5.3融资形式
5.4案例研究——“糖光”
5.5通过知识产权保护实现风险最小化
5.5.1产品需求（“产品-市场匹配”）
5.5.2产品质量
5.5.3团队
5.5.4分销
5.5.5市场规模
5.5.6资金
5.5.7竞争
5.5.8“不公平优势”
5.6初创企业的知识产权管理
5.7总结
6以知识产权为重点的初创企业合同起草
6.1引言
6.2初创企业获取/使用知识产权
6.2.1初始阶段
6.2.2购买/许可的界线
6.2.3购买合同
6.2.4许可协议
6.2.5研发合同
6.2.6与自由职业者的合同
6.2.7职务发明
6.3与投资者的投资协议
6.3.1对初创企业股东的担保
6.3.2投资协议条款
6.4企业出售（资本退出）
6.4.1企业买方的知识产权尽职调查
6.4.2企业收购协议中的担保条款
7用价值驱动的知识产权战略保护未来业务
7.1引言
7.2电动滑板车案例研究
7.3什么是价值驱动的知识产权战略？
7.3.1以独特客户受益价值为目标的业务
7.3.2对未来商业模式进行优先级排序
7.3.3作为价值驱动的商业战略一部分的知识产权战略
7.4实践中的价值驱动的知识产权战略
7.4.1用“商业模式画布”描述商业模式
7.4.2用系统的方法确保自由实施并防止模仿
7.4.3示例和实践中的注意事项
7.5价值驱动的知识产权战略在组织中的实施
7.5.1价值驱动的知识产权战略和发明驱动的知识产权战略之间的差异
7.5.2建立价值驱动的知识产权战略的方法
7.6总结
8初创企业生命周期中的知识产权管理
8.1引言
8.2生命周期模型和企业合规性
8.2.1企业生命周期模型
8.2.2构思（孵化）阶段
8.2.3商业化阶段
8.2.4成长阶段
8.2.5初创企业的合规性
8.3构思阶段的知识产权挑战
8.3.1信息的权衡
8.3.2专利申请的权衡
8.3.3资源的权衡
8.3.4时机的权衡
8.3.5构思阶段的公共机构
8.4商业化过程中的知识产权挑战
8.4.1咨询服务的权衡
8.4.2专利注册的权衡
8.4.3保护范围的权衡
8.4.4权利实施的权衡
8.4.5合作
8.5成长阶段的知识产权挑战
8.5.1创始人蓝图
8.5.2知识产权管理的法律环境——普通法和大陆法
8.5.3知识产权和雇员
8.5.4国际知识产权管理
8.6结束语
9关于初创企业估值：重点关注无形资产，尤其是知识产权
9.1引言
9.2估值对象的比例分配
9.3知识产权作为无形资产估值的参考框架
9.4评估理由及决定专利价值的因素
9.4.1法定指标
9.4.2专利战略与目的
9.4.3专利实施
9.5专利评估手段
9.5.1以市场为导向的手段
9.5.2以净现值为导向的手段
9.5.3以成本为导向的手段
9.6无形财产权的会计处理
9.6.1根据国家和国际标准对无形资产进行资本化
9.6.2无形资产研究成本与开发成本的会计差异
9.6.3无形资产的后续计量
9.7总结
10从知识产权到首次公开募股——投资者视角下的知识产权
10.1引言
10.2如何为初创企业融资
10.2.1什么是风险投资？
10.2.2美国风险投资情况速览
10.2.3欧洲风险投资市场与美国、亚洲风险投资市场的比较
10.2.4企业的融资阶段
10.2.5将专利作为融资工具
10.3投资者视角下的知识产权战略
10.3.1将知识产权战略整合到商业计划中
10.3.2购者自慎——投资推介中的知识产权
10.3.3投资者视角的知识产权战略问题
10.3.4评估——知识产权的影响
10.4知识产权战略：正面案例和负面案例
10.5风险投资资助进入海外市场——全球知识产权保护
10.6总结和结束语
参考文献
各章摘要及关键词
原书贡献者名单
中文版贡献者名单
关键词索引
译后记
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| 內容試閱：
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作为本书作者，虽然我们来自不同的专业学科，但我们的工作都涉及“知识产权”这个话题。在编写本书时，通过合著者的观点来重新审视我们各自的观点是非常有趣的，也希望本书的读者能通过这种方式深入了解知识产权的各个方面。这种多维视角也定会对初创企业创始人及他们的顾问有所帮助，使大家能更好地理解具有不同利益关注点的合作伙伴，从而为其初创企业的发展带来优势。
在企业（尤其是初创企业）业务的初始阶段，知识产权往往没有得到足够的重视，进而削弱创始人的地位，所以知识产权或专利在初创企业可以被视为创始人和投资者的人寿保险。我们力求做到两点：一是让读者更清楚地认识到知识产权可以是初创企业非常重要的工具；二是尽可能明确地提供给读者一套知识产权行动指南。在此宗旨下，我们希望能提供实用的知识产权知识，以便您能充满自信地向不同的合作伙伴展示您企业的知识产权现状！
作者团队的成员均具有成功陪伴多家初创企业成长的经验。作者团队以跨专业学科的方式组成，可以从多维角度审视知识产权的各个方面。作者团队非常国际化（各成员活跃在中国、美国、英国、丹麦和德国的知识产权领域），但由于各国的规定不尽相同，本书无法涵盖各司法管辖区的每一个规定细节。本书展示的典型案例主要参考了欧洲的规定，特别是德国的规定。
本书共由10章组成，分别由不同的作者撰写。如下粗略的章节提纲可作为本书的阅读指南。
第1～3章由专利律师撰写，主要涉及知识产权，尤其是专利的特征和战略可能性：
第1章比较全面地论述了专利、商标、外观设计、域名、著作权和秘密技术保护的基础知识。
在此基础上，第2章通过实例描述了知识产权组合的战略结构。
第3章讨论了德国雇员发明法的重要性及其对初创企业的相关性和应用，并简要概述了类似规定在其他司法管辖区的情况。在许多尽职调查实践中，作者发现初创企业的专利权归属通常有两处不甚明确，一是不清楚究竟谁拥有涉案专利的发明权，二是不清楚登记在册的专利权人是如何获得专利权的。
第4章和第5章为初创企业创始人的经验分享：
第4章从美因河畔法兰克福大学的生物物理学教授的角度，讲述与大学的管理部门打交道的经验以及从该大学衍生出Diamontech GmbH的成功历程。
第5章从初创企业系列创始人的角度向读者进一步展示了初创企业创始人的视野。第5章的作者现在担任Diamontech AG 的首席执行官（chief executive officer，CEO）。
第6～10章从不同顾问的角度介绍了知识产权战略布局方面的知识：
第6章涉及为初创企业起草合同的要点，并着重阐述了知识产权相关的问题。在企业启动阶段存在增资和退出（出售、首次公开募股）的情况下，合同的起草、公司知识产权的分配以及不受第三方权利的影响至关重要。该章作者将与读者分享自己的长期从业经验和若干从经济角度来看非常成功的资本退出案例。
第7章的作者曾以Siemens Technology Accelerator GmbH首席执行官的身份见证并参与了许多初创企业的成长过程，他将向读者介绍商业模式与初创企业重点知识产权之间的关系。
在第8章，作者将从经济角度审视初创企业生命周期中对知识产权的要求。由于该章两位作者分别在美国和欧洲从事过教学工作，该章还详述了美国和欧洲之间的相关差异，尤其是美国与德国的差异。
第9章解释了如何从管理咨询或审计公司的角度评估初创企业，并介绍了知识产权的示例性估值方法。
最后，第10章从活跃于国内外的风险投资人的角度探讨了知识产权的保护。
通过阅读上述章节，我可以得出一个清晰的结论。在本书的准备工作以及与合著者的详细讨论中，我从实践里获得的许多见解得到了证实。此外，我也学习到不少新知识，或者说，我在读完本书后能够从更多不同的角度去看待问题。总之，我认为以下原则对于初创企业的知识产权战略至关重要：
初创企业必须有一个明确的重点，无论是内容还是领域。如果可能的话，该内容或领域需要通过适当且性价比较高的知识产权予以保护，这样商业模式就不会被第三方轻易复制。因此，知识产权实际上相当于创始人和投资者的人寿保险。在知识产权方面，必须特别注意在法律框架下行事，例如要遵守雇员发明法或关注大学发明的法律背景。
除了获得符合预期商业模式的知识产权，还有很重要的一点，就是要确定初创企业或其被许可人能够完全实施其商业模式，即“自由实施”（freedom-to-operate，FTO)必须可行。要记住：企业自身拥有的专利仅仅是“禁止权”；初创企业可禁止竞争对手实施其专利，但这并不意味着初创企业本身可以使用自己的专利（竞争对手可能持有更先进或更早获得的专利权；请参阅第2.3.1节关于“网球”的示例）。
最后，重要的是要向投资者清楚地说明自己的知识产权情况（“行善，谈之”）。初创企业应考虑利益相关方的具体关注点或技术背景：例如，并购律师与专利律师本质上都在寻找法律陷阱，但二者的关注点却不尽相同，而经济学家就更不一样了。同样，风险资本家和审计公司之间的关注点也存在差异。不同的国家和地区的关注点也是如此。
为便于阅读，还请各位读者注意：
本书中引用的文献都被收录在本书文后参考文献清单中。文后同时还附有相关关键词的索引。正文前面是本书所用的缩略语表。此外，本书还尝试通过章节之间的链接来阐明各个章节之间的关系，并利用参考定义或引文来避免冗余和内容的重复。
在此，我要感谢西门子公司的奥利弗·普法芬泽勒（Oliver Pfaffenzeller）博士，他对中国的知识产权非常熟悉，感谢他为本书提供的概念性建议和出色的组织工作；以及我的同事大卫·魏斯（David Weiβ）先生和马努埃尔·于特（Manuel F. Juette）博士，感谢他们完成初次校对和更正。我们还要特别感谢西尔克·多曼（Silke Domann）女士以及德国Schffer-Poeschel出版社的安德莉亚·鲁普（Andrea Rupp）女士在编辑工作上给予的支持。
本书作者希望通过从不同的角度讨论知识产权这个话题，让读者有一个全面的认知，从而避免创业时的一些根本性错误；这样一来，企业在面临资本退出时，就能有效减少在“知识产权尽职调查”上所花费的时间，并尽量避免可能出现的问题！
斯蒂凡·戈尔科斯基
2021年11月
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