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編輯推薦: |
本教材包含八章,在基本、常规化理论框架下,我们拟编写教材重点展现2019年底《证券法》修订与金融科技背景下投资银行业裂变。《投资银行经营学 理论、实务与案例(微课版)》的特点可以概括为“线上线下混合式授课、实用、有趣、新颖和够用为度”。线上线下混合授课主要变现在线上网课与线下书本授课相配合;实用主要表现为教材的体例既基本按照传统的投资银行经营学教材的体系,但又作了一定的调整,对纯理论的内容尽量删减,同时充实和强化实务性强、与现实社会经济联系密切又具较强可操作性内容(大部分经典习题选自证券从业资格考试);有趣则体现在教材的部分章节设置知识窗栏目与财商小剧场,这一方面可以拓宽学生的知识面,另一方面可以增强教材的知识性、趣味性和生动性;新颖主要是对于原有学科体系中部分已经发生较大变化的内容,本教材及时给予更新;够用为度主要是指内容不求多、不求深,而是紧扣读者对象,深入浅出,把该讲的内容讲清楚即可。此外,为方便教学,各章均设有学习目标、课前思考、本章小结、练习与思考等板块,以帮助学生加深对内容的理解、消化和吸收。
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內容簡介: |
在开放性大学的发展背景下,线上、线下混合式授课模式蔚然成风,但与之配套的线下教材与线上授课视频却比较缺乏。《投资银行经营学 理论、实务与案例(微课版)》配合课程视频(随书附)并结合大量通俗易懂的实务与案例来编写投资银行学的基础知识与基本理论,重点展现《中华人民共和国证券法》(2019年修订)背景下投资银行业变化与投资银行数字化转型的内容。《投资银行经营学 理论、实务与案例(微课版)》的特点可概括为“实用、有趣、新颖”。除了8个章节的投资银行基本理论与知识点外,《投资银行经营学 理论、实务与案例(微课版)》还涵盖通俗易懂的实务案例、知识窗、财商小剧场等内容。其中,部分实务案例还融入了课程思政内容。作者将自己近十年投资银行学授课中所积累的教学与实践经验汇聚成书,也是本课程教育实验的一个成果。
《投资银行经营学 理论、实务与案例(微课版)》不仅可以作为应用型本科院校金融投资相关专业及经济管理类专业的教材,而且对金融经济“小白”的社会人士来说,也能轻松掌握投资银行学的基础知识与基本理论,熟悉现代投资银行的主要业务,把握投资银行的最新发展趋势,并形成一定的投资银行财商思维,以有效服务于当下及未来的理财与工作、生活与实践。
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關於作者: |
黄莉,厦门理工学院讲师, 高级少儿财商指导师,“双师型”教师。主要研究方向企业融资、金融制度与金融组织等相关领域,及课程、教学论与教育技术等相关教育领域研究。近年发表论文若干、参与并主持各级精品课程建设。多年通过“线上线下混合式”模式讲授《投资银行学》等3门课程,网上课程点击率高,学生反馈内容丰富、有趣易学,特别授课内容与实务、证券职业资格证考级紧密结合。近年来授课学生证券就业率高。
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目錄:
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第一章 导言 1
第一节 投资银行的发展历程 2
一、投资银行的起源与发展 2
二、投资银行与商业银行的
分合历程 6
第二节 投资银行概述 8
一、投资银行的内涵与功能 8
二、投资银行和商业银行的
联系与区别 9
第三节 投资银行的组织结构与发展
模式 11
一、投资银行的组织结构 11
二、投资银行的模式演变 14
第四节 投资银行与金融科技 15
财商小剧场 17
本章小结 18
练习与思考 19
第二章 投资银行核心业务:
证券的发行与承销 21
第一节 证券的发行与承销 23
一、证券发行 23
二、证券承销 28
第二节 股票的发行与承销 31
一、股票发行 31
二、股票承销 33
第三节 债券的发行与承销 40
一、债券发行 40
二、债券承销 41
第四节 金融科技在证券发行与
承销中的应用 45
财商小剧场 47
本章小结 48
练习与思考 49
第三章 投资银行核心业务:
企业并购 51
第一节 企业并购概述 52
一、并购的内涵与分类 52
二、并购的经济学理论 55
第二节 企业并购运作 58
一、企业并购运作流程 60
二、企业并购效应分析 64
第三节 反收购、杠杆收购与管理层
收购 65
一、反收购措施的动因及措施 65
二、杠杆收购概述 71
三、管理层收购概述 73
第四节 金融科技在企业并购中的应用 76
财商小剧场 78
本章小结 79
练习与思考 80
第四章 投资银行核心业务:
资产证券化 83
第一节 资产证券化概述 85
一、资产证券化的内涵与特征 85
二、资产证券化的类型 86
第二节 资产证券化运作 89
第三节 资产证券化的风险与控制 95
一、资产证券化的风险 95
二、资产证券化的风险控制 95
第四节 金融科技在资产证券化中的
应用 99
财商小剧场 100
本章小结 102
练习与思考 103
第五章 投资银行零售经纪业务 105
第一节 证券经纪业务 106
一、证券经纪业务概述 107
二、证券经纪业务运作 108
第二节 证券投资基金业务 112
一、证券投资基金的含义 113
二、证券投资基金的特征 114
三、证券投资基金的分类 114
四、证券投资基金的运作流程 116
第三节 金融科技助力证券经纪业务 119
财商小剧场 121
本章小结 124
练习与思考 125
第六章 投资银行直接投资业务 128
第一节 直接投资业务概述 129
一、直接投资业务的内涵与原则 129
二、直接投资业务的类型与
退出机制 131
第二节 直接投资业务运作 134
一、风险投资业务运作 134
二、私募股权投资业务运作 142
第三节 金融科技在直接投资业务中的
应用 145
财商小剧场 146
本章小结 147
练习与思考 148
第七章 投资银行金融衍生工具业务 151
第一节 金融衍生工具业务概述 152
一、金融衍生工具类型 153
二、金融衍生工具业务功能 156
第二节 金融衍生工具定价 162
一、供需定价与无套利定价的差别 162
二、利用无套利定价理论定价衍生
工具 163
第三节 金融科技的应用 165
财商小剧场 169
本章小结 171
练习与思考 173
第八章 投资银行内部、外部监管 175
第一节 投资银行内部监管:风险管理 176
一、投资银行的风险管理 176
二、投资银行的风险价值 177
第二节 投资银行内部监管:内部控制 181
一、投资银行的内部控制 181
二、投资银行的自律组织 182
第三节 投资银行的外部监管 184
一、投资银行外部监管的含义及
原则 184
二、投资银行的监管内容 194
第四节 金融科技在投资银行监管中的
应用 200
财商小剧场 203
本章小结 205
练习与思考 207
附录 练习与思考答案 210
参考文献 232
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內容試閱:
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2019年,习近平总书记再次强调,金融活,经济活;金融稳,经济稳。投资银行是一个国家经济发展的标志,无论是对货币市场还是资本市场,都具有非常重要的影响力,它将资本市场和市场上的参与者紧紧地联系在一起。因此,在我国结构转型攻坚时期,投资银行面临着转型带来的新现象与新问题,这使本书在投资银行实务案例的补充方面具有一定的挑战性。
本书共分8章,在基本理论框架下,重点展现了2019年年底《中华人民共和国证券法》修订背景下投资银行业变化与投资银行数字化转型的内容。本书的特点可概括为“实用、有趣、新颖”。实用主要表现为本书在传统的商业银行经营管理教材体系的基础上做了一定的调整,尽量删减纯理论的内容,同时强化与现实社会经济的密切联系。有趣则体现在本书各章均设置实务案例、知识窗栏目与财商小剧场,一方面可以拓宽学生的知识面;另一方面可以增强本书的知识性、趣味性与生动性。新颖主要是本书对原有学科体系中部分已经发生较大变化的内容及时予以更新。此外,为方便教学,本书各章均设有本章提要、学习目标、开篇阅读与思考、财商小剧场、本章小结、练习与思考等板块,以帮助学生加深对内容的理解、消化与吸收。
本书由厦门理工学院的黄莉担任主编,拟定写作提纲并负责全书的总撰、统稿及润色;由厦门理工学院投资学与金融工程专业负责人曹明和段忠东担任副主编,并参与各章节的统稿。同时,本书是践行本课程教育实验的一个成果。即本书最初各章节的资料搜集与基本内容采编由黄莉老师授课班级部分学生参与,尽管受限于专业基础与写作经验,但学生团队在辅助本书前期编写的过程中付出了巨大的努力,体现了应有的专业素养。他们分别是邱月、吴泽华、苏银涓、董曦婷、余小燕、莫成圆、王琳华、林春盈、江颖、张砻、周文杰、李婧雯。
本书在编写期间得到厦门理工学院领导、教研室同人及清华大学出版社的大力支持与帮助,在此表示衷心感谢!作者将自己近十年投资银行经营学授课中所积累的教学与实践经验汇聚成书,希望不仅能帮助应用型本科院校金融投资或相关经济管理专业的本科生,而且能帮助金融经济“小白”的社会人士轻松掌握投资银行基础知识与基本理论,熟悉现代投资银行的主要业务,把握银行的最新发展趋势,并形成一定的投资银行财商思维,以有效服务于当下及未来的理财与工作、生活实践。
由于编者水平有限,加之行业发展较快,书中难免有疏漏之处,恳请各位专家及广大读者批评、指正。
编 者
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