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| 內容簡介： |
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本书从中国企业投资海外基础设施建设的作用与形式入手，分析中国企业投资海外基础设施建设与运营可能遇到的风险，结合实际案例和投资情况，提出应对风险的具体方法：中国企业如何通过有效的合同条款防范风险的发生；一旦发生风险，中国企业应如何采取有效的救济措施维护自己的利益。本书还从保障海外企业利益的角度，阐述了我国政府订立双边投资协定与多边国际投资协定的立场。
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| 關於作者： |
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张瑞萍，北京交通大学法学院教授，博士生导师，劳动与经济法研究中心主任。吉林大学法学硕士，清华大学法学博士，英国阿伯丁大学访问学者。北京市交通运输法学研究会会长；中国经济法学会常务理事，中国国际经济法研究会常务理事；中国国际贸易委员会仲裁员，北京仲裁委员会仲裁员，天津仲裁委员会仲裁员。长期从事经济法与国际经济法学的教学与科研工作，出版《公司权力论公司的本质与行为边界》《反垄断法理论与实践探索》《WTO框架下竞争规则设立问题研究》《涉外经济法学》等著作，主编或参编教材10余部；发表论文60余篇；主持或参与国家级、部级和校级等多项研究课题。
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| 目錄：
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第一章 中国企业投资海外基础设施建设概述
一、基础设施的概念、分类与作用
（一）基础设施的概念与分类
（二）基础设施的作用
二、中国企业投资海外基础设施建设的现状、目的与作用
（一）中国企业投资海外基础设施建设的现状
（二）中国企业投资海外基础设施建设的目的与作用
三、中国企业投资海外基础设施建设的风险
（一）风险的特征与分类
（二）中国企业投资海外基础设施建设的主要风险
（三）政府违约风险及其后果
四、中国企业投资海外基础设施建设的风险防范机制
（一）风险源的识别
（二）风险评估
（三）风险防范
（四）风险发生后的救济
本章小结
第二章 中国企业投资海外基础设施建设的基本模式与主要协议
一、基础设施的属性与供给
（一）基础设施的属性
（二）基础设施的供给
二、中国企业投资海外基础设施建设的主要模式
（一）PPP模式
（二）BOT模式
（三）EPC模式
（四）其他模式
三、中国企业投资海外基础设施项目涉及的主要合同与基本内容
（一）PPP项目合同
（二）特许经营协议
（三）股东协议
（四）原料购买与产品销售协议
（五）合资合同
（六）担保与保证合同
本章小结
第三章 政府违约的特点、表现与原因
一、政府违约的特点与表现
（一）政府违约的概念与特点
（二）政府违约的分类
（三）政府违约的表现
二、政府违约的原因
（一）原因概述
（二）政府违约的主要原因
本章小结
第四章 政府违约的合同防范
一、通过合同防范政府违约的基础与框架
（一）通过合同防范政府违约的基础
（二）通过合同防范政府违约的框架
二、防止政府违约的合同核心条款
（一）声明与保证条款
（二）项目期限条款
（三）政府承诺与违反条款
（四）稳定条款
（五）调整条款与重新协商条款
（六）投资回报与付费条款
（七）非竞争性条款
（八）征收、国有化与补偿条款
（九）担保条款
（十）合同提前终止条款
（十一）项目验收与移交条款
（十二）不可抗力与情势变更条款
（十三）违约责任条款
（十四）争议解决与法律适用条款
本章小结
第五章 合同外的政府违约风险防范
一、企业角度的风险防范
（一）政府违约风险评估
（二）海外基础设施项目保险
二、政府角度的风险防范
（一）我国海外投资鼓励与保护制度
（二）协调政府间的关系
（三）双边投资协定中的投资者保护条款
（四）国际多边投资公约的投资者保护规则
本章小结
第六章 政府违约后的救济
一、政府违约后的救济途径
（一）友好协商
（二）进行调解
（三）提请仲裁
（四）提起诉讼
（五）其他救济途径
二、政府违约后的救济措施
（一）继续履行合同义务
（二）支付违约金
（三）解除合同
（四）赔偿损失
（五）其他救济措施
（六）政府的担保责任与第三方责任
（七）救济措施的灵活运用
三、中国企业在国际仲裁救济中需要注意的重点问题
（一）国有企业的投资者身份问题
（二）公平公正待遇条款的运用
（三）遭遇间接征收时的救济权行使
（四）国际条约解释规则的运用
本章小结
参考文献
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| 內容試閱：
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前 言
基础设施建设是我国海外投资的重点领域，特别是近些年，为推进“一带一路”倡议的实施，以高铁企业为代表，中国企业大量投资海外基础设施建设项目。与一般海外投资项目相比，海外基础设施建设投资规模大，建设周期长，从合同谈判、合规调查、项目设计、现场勘探、施工准备到全线施工、建成运营等各个环节均可能遇到商业风险与政治风险。特别是在海外基础设施建设项目中占有很大比例的公共基础设施建设项目，因社会关注度高，社会影响大，更易受到政治、外交、社会、环境等方面的影响，从而引发政治风险。
在我国“一带一路”建设过程中，基础设施的互联互通是优先建设的方向和领域。配合“一带一路”倡议，中国企业海外投资的重点是“一带一路”共建国家。这些国家大多为发展中国家，国家综合实力较弱，经济发展较落后，社会体制不够健全，不具备完善有效的法律法规及相关政策来保护外国投资者。中国企业到这些国家投资需要高度重视风险的防范。唯有做好风险防范，才能够使海外基础设施建设项目顺利进行，“一带一路”倡议才能够扎实地向前推进。
在诸多风险中，政府违约风险是不容忽视的，是可能导致基础设施建设项目失败的重大风险。海外基础设施建设项目的招标人通常为项目所在地政府或政府授权的公司，通常也为基础设施建设项目合同的一方主体。政府方易因其财力以及其他经济、政治、社会等方面的原因，违反与外国投资者签订的合同，不履行合同义务，导致外国投资者遭受重大经济损失，甚至产生不良的社会影响。已发生的案例表明，海外投资的政府违约风险已经不是个别的、纯商业性质的、短期的风险。政府虽然比一般的商事主体具有更高的信誉，但政府违约比商事主体违约对投资者的影响更大，甚至直接关系到项目的成败。因此，仅从个别环节与局部环节防范政府违约风险是不够的，需要构建系统性的防范机制才有可能从根本上防范风险的发生。但是，许多海外投资企业对此仍缺少足够的认识，无论是在合同订立上还是在防范措施的实施上均存在问题。本书旨在使企业充分认识政府违约风险的存在及其特殊性，应如何采取有效的措施防范政府违约风险，以及一旦发生风险企业应采取何种应对措施实施救济。
本书将风险控制理论运用到政府违约的风险防范中，系统阐述了政府违约的风险控制问题。有效的风险管理须以全面的风险评估为基础，在评估风险的基础上缓释和转移风险。转移风险的积极应对即为风险防范。本书以政府违约风险控制为目标，将合同风险防范与投资协定的风险防范、投资者的风险防范与本国政府的风险防范、风险防范的建构与争议解决的应对协调地加以研究，使政府违约的风险防范制度化和体系化，并建立起海外投资政府违约风险防范与救济的控制体系与基础框架。在注重系统性和体系性分析的同时，本书通过分析我国海外投资基础设施建设所遇到的政府违约风险案例，寻找企业在防范政府违约风险中的薄弱环节，并提出完善的对策。
依循政府违反了何“约”、为何违“约”、如何防范政府违“约”以及违约后如何救济的基本思路，本书重点介绍了海外基础设施项目协议的主要类型及基本内容，阐述了海外基础设施建设与项目运营中政府方与海外投资者之间的合同关系，明确了政府违约中“约”的形式与性质，分析了政府违约的原因。在此基础上，集中对项目建设与运营中涉及政府方的权利与义务条款逐一进行分析，清晰准确地设定基础设施建设合同政府方的权利与义务，对可能发生的政府违约风险通过合同的约定予以化解或缓释。尽管政府方所具有的公共事务管理者的地位使其拥有特殊的权力，但仍应遵循公平公正原则、禁止权力（权利）滥用原则、风险由最有控制力且最有效率的一方承担原则及透明度原则订立与履行合同。
严密的合同条款不仅可以有效地约束政府行为，还可以为企业寻求救济提供依据。一旦政府违约，企业应及时依照与我国签订的国际投资协定行使救济权利。如果企业拟采用国家与投资者争端解决机制通过国际仲裁解决纠纷，要求政府方承担违约责任，则需要以我国缔结和参加的国际投资协定为依据。针对中国企业在寻求救济过程中可能遇到的问题，根据已有的国际仲裁案件，本书分别阐述了国有企业在国际投资仲裁中的投资者身份问题、公平公正待遇条款的运用问题、间接征收的认定标准问题以及在国际仲裁过程中条约解释规则的运用问题。
投资海外基础设施建设是中国企业实施“一带一路”倡议、践行人类命运共同体理念的具体体现。防范政府违约风险不只是企业的事情，也是政府的责任。我国政府亦有义务为中国企业提供良好的制度供给，应担当起保障本国投资者利益的责任。处理好资本输入国与资本输出国的双重身份的关系，既用好国家管理经济的权力，也维护好海外投资者的利益，体现我国政府的智慧和能力。从协调国内外法律以及保护海外投资者角度出发，本书提出了应消除不同法律和规则对PPP合同性质的含糊甚至矛盾的规定，根据国情的变化及时修改双边投资保护协定中不利于海外投资者的条款，如在后续与他国尤其是“一带一路”共建国家签订双边投资保护协定时，应明确总括条款的适用范围及适用规则；细化公平公正待遇条款，使其既具有开放性又明确清晰，通过封闭式列举清单的方式明确违反公平公正待遇的具体情形；可探索建立区域性投资担保机构和投资争端解决机制，为“一带一路”共建国家的投资者提供充分与便利的政治风险担保，建立规范的和可操作性强的区域性调解规则与执行机制，以此解决高昂的仲裁成本和冗长的诉讼程序问题。
本书为应用性研究成果，力求解决中国企业在海外投资基础设施建设中遇到的政府违约问题，为海外投资企业防范政府违约风险、为“一带一路”倡议的实施和我国对外经济发展提供因应之策。为达到这一目标，本书收集了中国企业近些年在基础设施建设领域遭遇的政府违约案例，复盘这些案例，运用国际经济法学基本理论，深入分析政府违约背后的真实原因与动机，为企业正确认识政府违约风险并采取切实可行的风险规避措施提供帮助。
海外投资基础设施建设的政府违约问题，既跨越了传统的公法和私法领域，也跨越了实体法与程序法领域；既涉及合同相关法律问题，也涉及跨国投资法律问题，这就需要对该问题的研究具有比较宽广的视角。本书将海外基础设施的建设与运营纳入国内与国际、政府与社会、风险防范与风险发生之后的救济这样比较广泛的视野下进行研究，立体呈现了海外基础设施建设与运营的风险防范与救济全貌。本书注重跨学科的交叉研究与综合性研究，以此丰富相关理论研究成果，为经济法与国际经济法理论研究提供了新的视角。
虽然笔者意图完整地解决中国企业投资海外基础设施建设中遇到的政府违约难题，但是，在实际研究过程中发现很难做到完美。海外基础设施建设涉及基础设施项目建设的实务问题，专业性比较强，在建设与运营的各个不同环节亦涉及不同的法律问题，因此，很难对各方面的法律问题进行全面与细致的分析。尽管在研究中本书充分注意到了一般与重点的关系，并尽可能做到有详有略，将研究重点放在核心和焦点问题上，但由此也使得亦应详细研究的问题没有得到展开性论述，对有些问题的分析也不够深入，对基础设施项目的司法救济基本上没有涉猎。由于有关政府违约的细节很少发布在公开的文献中，在资料的收集上也遇到很大的困难，笔者虽尽其所能，但仍感觉文中所引事例存在不够详细的问题。如之后有时间和精力，笔者将继续进行研究，以弥补上述缺憾。
本书是笔者主持的司法部课题“中国企业投资海外基础设施建设的政府违约风险防范与应对”结项成果。秦淑敏、陈星宇和潘宇同学参与了本课题的研究工作，特别是陈星宇同学为本书提供了大量的资料与观点，在此向他们表示深深的感谢。此外，特别感谢知识产权出版社的刘雪编辑为本书出版所付出的辛劳。由于笔者的专业与时间所限，本书在内容与观点上存在很多需要进一步完善的地方，恳请读者给予批评指正。
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