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| 編輯推薦： |
汇集云端 透过数据，把脉执法思路
聚焦新规 捕捉热点，定位前瞻策略
案例洞见 剖析典型，助力企业行稳致远
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| 內容簡介： |
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本书系统地总结了金杜调查与合规团队为企业提供合规服务的经验，不仅从反商业贿赂的角度分析了企业所面临的各种合规风险和重要风险领域，而且为企业建立或完善合规计划、应对海外监管调查、应对国内行政监管调查和刑事调查，提供了百科全书式的知识。该书分别讨论了企业所面临的反商业贿赂合规监管环境、企业日常经营管理中的合规热点问题、企业境外运营的合规热点问题、合规对企业可持续发展的价值、国有企业合规管理体系建设的经验等。不仅如此，该书还将所援引的典型合规案例附于后半部分，做到了观点与资料并重，使读者可以获得更大的信息量。
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| 關於作者： |
吴巍，女，毕业于吉林大学法学院，先后获得法学学士和硕士学位。1992年入职于最高人民检察院反贪总局，在最高人民检察院反贪总局工作期间，处理了大量职务犯罪案件；在民事行政检察厅工作期间，处理了大量民商事申诉案件，对其中一些确有错误的案件依法向最高人民法院提出抗诉。
2004年3月，吴巍加入金杜律师事务所，现为金杜律师事务所争议解决部调查及合规团队合伙人。主要执业领域包括：企业合规风险评估、企业合规风险防范与应对、企业合规体系建设、企业危机处理、FCPA调查应对、多边开发银行合规调查及制裁应对、公司纠纷以及民商行政案件的再审等。
吴巍律师先后被《钱伯斯亚太概览》（Chambers Asia Pacific Guide）评为公司调查/反腐败领域“特别推荐律师/领先律师”（2018-2024），被《法律500强》（Legal 500）评为监管与合规领域的“特别推荐律师/领先律师”（2014/2017-2024）。自2016年起，吴巍律师连续4年被《亚洲法律概况》评选为中国“领先律师”，在2014年被《法律500强》评选为中国争议解决领域“领先律师”。
作为中国B20合规组专家，吴巍律师连续多年参与《B20诚信与合规组政策建议》的研讨，为G20首脑提供合规建议。此外，吴巍律师还担任中国刑事诉讼法学研究会理事、中国人民大学法律硕士实务导师、同济大学刑事法律诊所特聘实务导师、吉林大学硕士实务导师、公安大学硕士实务导师，多次为北京大学刑事业务高级研究班授课。
吴巍律师于2014年作为主编撰写了《中国反商业贿赂合规实务指南》（中英双语）一书，并于2015年出版了日文版。2015年参与编写了《医药与法律——中国医药健康产业法律服务与实务指南》一书，广受业界好评，已于2023年再版。
吴巍律师至今已办理过多起公司法人涉嫌犯罪案件和民刑交叉案件，对处理商业贿赂案件具有丰富经验。吴巍律师还办理过多家国内外企业的合规管理体系建设项目、应对世界银行等多边开发银行调查及制裁项目、协助企业应对美国FCPA调查项目、企业内部调查项目、应对市场监督管理局合规处罚项目以及日常合规咨询及各类合规培训，对企业合规有深入研究。
吴巍律师办理的部分代表性项目如下：
协助某清洁能源领域的大型央企全面识别、评估企业涉及的合规风险，将评估结果转化为制度文件，划清底线、红线，建立整体合规管理体系。
协助国内某A股上市药企开展风险评估及合规管理系统建设工作。
协助某国有基金公司起草制定违规追责等相关制度文件，完善合规管理体系。
协助某移动互联领域数字内容提供、运营及服务商开展互联网领域的反商业贿赂调研，根据需求起草合规制度文件，开展合规文化建设。
协助国内某上市体外诊断产品研发、生产、销售企业对其商业模式进行风险评估，并从合规角度给出优化建议。
协助国内某制药企业开展Pre-IPO合规风险评估及改进工作，助力其顺利上市。
协助某大型跨国制药企业应对美国FCPA调查。
接受委托对某美国上市的国内领先人力资源服务商开展反商业贿赂内部调查。
协助某国际领先制药企业应对市场监督管理局反商业贿赂调查及员工反商业贿赂举报，并开展模拟突袭演练。
协助某输配电研发、生产企业应对世界银行的制裁程序，协助其就和解事宜进行谈判。
协助国内某上市的大型能源装备制造公司应对非洲开发银行的合规调查及和解谈判，成功将制裁措施降低为申斥函，并将连带制裁的子公司数量控制在客户可以接受的最小范围。
协助某大型国际经济技术合作集团根据世界银行的合规要求，并结合企业自身情况，建立合规及风险控制体系。
协助某国有大型水力发电设备生产企业应对亚洲开发银行的制裁程序，并结合企业自身情况，建立合规及风险控制体系。
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| 目錄：
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第一章 企业应当正视的合规新常态
一、刑事监管态势趋严
二、行政监管不断细化
三、国企合规建设进入新阶段
第二章 企业与公职人员交往中的合规热点问题
一、《监察法》持续深入实施，从严反腐力度不减
二、如何区分国企工作人员与国家工作人员
三、如何区分医疗机构工作人员与国家工作人员
四、警惕以交易形式非法收受贿赂的新型受贿方式
第三章 企业与交易相对方及其员工交往的合规热点问题
一、如何适用“穿透原则”认定交易相对方和受交易相对方委托的主体
二、企业向交易相对方支付回扣的合规风险
三、企业常见赞助形式的合法性分析
第四章 企业上下游关系中的合规热点问题
一、如何认定有影响力的主体
二、如何认定利用影响力影响交易的第三方
三、企业供应商合规管理的优化思路
四、销售奖励中的合规风险——从轮胎业商业贿赂案说起
五、中国境内企业该如何妥善应对境外业务伙伴的合规尽职调查
第五章 企业处理合规危机的热点问题
一、企业如何应对行政执法突袭调查
二、企业如何有效应对反贿赂调查程序及防范风险
三、企业如何应对舆论危机
四、企业如何选聘合规律师应对合规调查
第六章 企业境外运营的合规热点问题
一、中国企业境外合规经营的挑战与实践
二、境外反腐败法对跨国公司的合规监管:美国、英国涉华合规执法案件观察
三、中国香港特区反腐败法对跨国企业的合规监管
四、世界银行的反腐制裁:中国企业不可忽视的境外合规风险
五、涉美出口管制与经济制裁引发的企业高管出境安全风险应对
--为重要人员商旅出境全程保驾护航
第七章 国有企业合规管理体系建设的热点问题
一、国有企业应如何完善自身的合规管理体系
二、不同央企开展合规体系建设的困境与破解思路
三、合规、内控、风控、法律管理“四位一体”的探索与实践
四、制定违规追责制度，助力国企合规落地执行
五、助跑出口管制合规“最后一公里”
--信息化合规管控解决方案
第八章 民企反舞弊合规热点问题
一、互联网企业内部舞弊行为的特点及规律
二、民营企业反舞弊合规建设的优秀实践
三、发现员工实施了舞弊行为，企业应如何处置
四、高管舞弊犯罪，企业如何挽回自己的损失
五、员工涉嫌职务犯罪时的劳动关系处理思路
附录 相关案例汇编
1.黄某单位行贿案
2.沈某某犯非国家工作人员受贿案
3.厉某、薛某受贿案
4.许某某受贿案
5.肖某某受贿案
6.关于昆明某集团有限公司凯里分公司行政处罚公告
7.济南某新科技有限公司商业贿赂案
8.上海某医疗器械有限公司商业贿赂案
9.任某某受贿案
10.蔡某某、罗某某等非法获取计算机信息系统数据、非法控制计算机系统案
11.白城市某建筑工程有限责任公司、王某甲犯对有影响力的人行贿案
12.上海某汽车销售有限公司商业贿赂案
13.某轮胎公司商业贿赂案
14.杨某、郑某出售、非法提供公民个人信息案
15.黄某某与某银行广西分行劳动争议案
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| 內容試閱：
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序 言
自20世纪90年代以来，企业合规制度在世界范围内得到确立，建立企业合规机制已经成为全球性公司治理的重要组成部分。我国自21世纪初，首先在金融领域，继而在中央国有企业范围内，开始了以行政主导方式推进企业合规管理体系建设的进程。时至今日，在我国境内从事经营活动的各类企业，都高度重视合规体系的建设问题，出现了以合规防控企业法律风险的高潮。
但是，企业究竟如何建立合规计划？一个有效的合规计划究竟包括哪些内容？特别是作为企业外部独立法律专家的律师，究竟在企业打造合规计划过程中能为其提供哪些服务呢？对于那些走向海外从事经营活动的中国企业而言，究竟如何防范常见的合规风险呢？……对于这些问题，别说一般的企业界人士经常一筹莫展，就连众多熟悉合规机制的法律专业人士，也往往是一头雾水，不明就里。
由吴巍律师领衔的金杜调查与合规团队，最近完成了一部题为《企业营商风险与合规指引》的著作。该律师团队在民商事争议解决、企业合规、企业危机处理以及白领犯罪案件处理等诸多领域有丰富的经验，所服务的客户大多是国际知名跨国企业以及国内超大型企业。尤其是在合规业务领域，吴巍律师堪称走在最前沿的律师领军人物之一，所领导的律师团队也被公认为最优秀的合规服务团队之一。
该书系统地总结了金杜调查与合规团队为企业提供合规服务的经验，不仅从反商业贿赂的角度分析了企业所面临的各种合规风险和重要风险领域，而且为企业建立或完善合规计划、应对海外监管调查、应对国内行政监管调查和刑事调查，提供了百科全书式的知识。该书分别讨论了企业所面临的反商业贿赂合规监管环境、企业日常经营管理中的合规热点问题、企业境外运营的合规热点问题、合规对企业可持续发展的价值、国有企业合规管理体系建设的经验等。不仅如此，该书还将所援引的典型合规案例附于后半部分，做到了观点与资料并重，使读者可以获得更大的信息量。
企业合规所涉及的风险领域可谓极为广泛，如行政监管调查和刑事调查领域。常见的合规风险可以包括金融、环保、税收、知识产权、产品质量、劳工保护、反不正当竞争等。然而从国际企业合规的发展趋势来看，包括反商业贿赂、反洗钱、遵守出口管制以及个人数据信息保护在内的领域，通常被称为国际公认的最重要合规风险领域。吴巍律师编著的这部著作没有对企业合规进行泛泛而谈式的讨论，而是选取了反商业贿赂这一重点合规风险领域，从监管环境到企业风险，从企业合规失败的教训到重建合规计划的经验，也从应对海外监管调查到应对国内相关调查，进行了专注且深入的分析和评论。作者不仅讨论了美国的《反海外腐败法》(Foreign Corrupt Practices Act，FCPA)执法和英国反贿赂法律的执法情况，而且分析了中国2017年《反不正当竞争法》实施后企业在反商业贿赂合规方面面临的机遇和挑战。在案例的选取上，作者也独具慧眼，选取那些具有代表性甚至具有里程碑意义的中外合规案例深入讨论，并逐个作出专业点评。这就使整个讨论不限于单调的合规知识介绍，而是加入了反商业贿赂执法与合规体系建设的具体经验总结，读来令人耳目一新，受益匪浅。
企业界人士应当说是该书的重要读者群体。作者根据其丰富的法律服务经验，对企业在反商业贿赂领域的合规风险进行了充分的分析。该书将企业与公职人员交往中的主要风险点一一加以列举，对企业与交易相对方及其员工的交往风险也作出了全面系统的分析，对企业与第三方支付的合规风险作出深入的讨论，还说明了企业上下游关系中蕴含的主要合规风险。在对上述风险作出总结的前提下，作者提出了处理合规风险和合规危机的五条基本经验：一是展开反舞弊调查；二是处理违法员工；三是应对反贿赂调查；四是处理舆论危机；五是及时挽回损失。这些处理合规危机的经验，既符合现有法律的框架，也具有较大的可操作性，对于企业应对合规危机具有极大的参考价值。
律师也应该是该书的重要读者群体。吴巍律师及其合规服务团队站在推动我国律师合规业务长远发展的高度，对其多年来形成的合规服务经验也作出了无保留的介绍。通过书稿，作者向我们完整地介绍了该团队从事合规服务的三大业务板块:一是合规计划的打造和完善；二是合规危机的处理和化解；三是行政监管调查和刑事调查的应对。笔者对欧美和中国从事合规业务的律师事务所进行过初步的考察，这次又对金杜调查与合规团队的合规业务进行了深入的研读，经过相互印证，笔者认为这三项业务板块可以称得上律师合规业务的基本内容。通过这种研读和判断，我们可以澄清一些基本的概念，避免走入误区，甚至以讹传讹。例如，过去有人将合规完全等同于“企业法律风险防控”，甚至将合规与“公司高管规避法律风险”画等号。这显然属于“无知者无畏”的表现。其实，合规的本质是使企业在面对行政监管调查和刑事调查时，避免受到严厉的行政处罚和刑事处罚。企业合规不是防控一般意义上的“法律风险”，而主要是行政处罚和刑事处罚的风险；企业合规主要防控的是企业本身的合规风险，而不一定有助于防控公司高管的风险。这些认识的形成，在一定程度上得益于该部书稿的启迪。
2018年被称为我国的“合规元年”。在这一年，我国相关部门陆续发布了三部具有战略意义的合规指南或合规指引。建立企业合规机制也已经成为众多中国企业加强公司治理的战略方案。但迄今为止，真正在合规服务领域堪称专业化的律师事务所仍为数甚少，至于那种享有国际知名度的合规律师或者律师团队，更是凤毛麟角。目前，海量的企业急需有效的合规服务，而大部分律师事务所对合规业务的探索才刚刚开始。在这样的背景下，吴巍律师编著的这部著作，可以帮助企业重新认识企业合规对于公司治理的重要价值，可以帮助律师界了解为企业提供合规服务的经验和智慧，还可以帮助立法界、司法界乃至法学界人士打开视野，站在世界的角度，认真对待我国企业合规问题，探索提高国家治理现代化水平的途径。
最后，我向广大读者郑重推荐这部著作，预祝读者从该书中汲取营养，受到启迪，获得灵感和智慧。同时，也预祝吴巍律师及其律师团队在企业合规领域继续探索，创造出更多、更好的经验，也奉献出更多、更精彩的作品。
陈瑞华
2019年9月12日
自 序
自本书第一版于2020年出版以来已有4年时间，企业合规的外部监管环境也面临新的变化，不同层次的合规监管要求越发多元、复杂，监督执法力度也不断加大。2022年，国家公布了《合规管理体系 要求及使用指南》(GB/T 35770-2022)，作为对ISO 37301国际标准的转化，为中国企业合规管理体系建设提供了更明确的标准和指导。同年，国务院国资委也正式发布了《中央企业合规管理办法》，要求中央企业全面建立合规管理体系。
国际上，随着中美贸易摩擦加剧，美国、欧盟在出口管制与经济制裁、反腐败、数据保护等领域不断提高对中国企业的执法力度，使中国企业的海外运营面临更加严峻的合规挑战。同时，在“走出去”战略和“一带一路”倡议的实施过程中，有不少中国企业因违规行为受到世界银行等多边开发银行的制裁，也为中国企业的海外合规管理敲响了警钟。在此形势下，中国企业只有全面合规，才能行稳致远。
面对企业越发突出的合规管理需求，一方面，金杜调查与合规团队选取反商业贿赂这个重要合规领域，利用威科先行法律信息库，选取近年来的典型合规案例，结合企业日常经营管理中的合规热点问题，运用自身实务经验进行深入点评，对企业困惑及实务中有争议的问题进行重点分析。另一方面，也对企业普遍关注的合规体系建设、海外合规风险应对，特别是应对世行制裁、完善商业伙伴合规管理、应对外部机构合规调查、建立健全违规追责制度等热点问题给出了具有价值的操作建议。
与第一版内容相比，本书结合合规监管环境的变化，增加了全新的章节“民企反舞弊合规热点问题”并在原有内容中，围绕合规、内控、风控等体系如何协同，出口管制与经济制裁背景下高管出境风险防范及信息化管控等业界关注的合规问题，通过专题文章进行了分析和论证。我们希望本书能从实务角度给中国企业的合规建设提供借鉴和帮助，给合规律师及理论研究者提供研究参考，同时为创造良好的企业营商环境贡献绵薄之力。
本书的编写得到了金杜调查与合规团队杨帆、王风利、刘海涛、李晓琤、陆如茵、徐晓丹、常俊峰、涂能谋、焦黄诗允等合伙人给予的关注及大力支持。参与本书撰写的有孙川、甘雨来、朱媛媛、刘艳洁、刘宏悦、李一龙、张双、黄凰、李冰、赵妍、段姝玉、补政洋。其中，朱媛媛、刘艳洁、张双、李一龙对本书作出了特殊贡献。此外，感谢威科先行法律信息库王素宇、辛烨等工作人员对本书提供的帮助。感谢法律出版社编辑为本书顺利出版付出的辛劳。
本书疏漏之处在所难免，望同行与读者批评、指正。
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