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| 編輯推薦： |
登记要求 备案规定 募集规定
投资流程 尽调方法 保密协议
投资意向 增资协议 股东协议
日常运营 投后管理 退出纠纷
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| 內容簡介： |
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本书紧跟私募基金行业监管政策的变化，结合实操经验，从“募集、投资、管理、退出”4个维度共计13章对私募基金相关业务环节的关注事项和要点进行了梳理。顺着私募基金行业全生命周期的顺序，依次从监管体系介绍、管理人登记相关要求、基金备案相关规定、基金募集关注要点、私募股权投资基本流程概述、常用尽调方法简介、保密协议及投资意向书解读、增资协议及股东协议核心条款解读、私募基金日常运营义务及投后管理、私募基金退出阶段的一般流程与常见纠纷等多角度进行了整理和介绍。
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| 關於作者： |
周 鹏
上海市锦天城律师事务所高级合伙人，执业领域为私募股权/风险投资、银行与金融、一般公司业务/并购和争议解决。现为上海市律师协会青年工作委员会副主任、上海市金融监管局法律专家咨询委员、上海市律师协会基金业务研究委员会委员、浦东新区青年联合会委员、上海财经大学兼职硕士生导师、上海对外经贸大学校外导师、欧美同学会委员及永利股份独立董事。周律师曾获2022 ALB“中国十五佳律师新星”、“2022年度律师新星”（2022 Rising Stars）、“DAWKINS 顶级律师排行榜2022私募股权投资领域推荐律师”和“LEGALBAND 2023年顶级律师排行榜：私募股权投资与风险投资”。
唐纪远
上海市锦天城律师事务所资深律师，于华东政法大学获得学士学位，于伦敦大学学院（UCL）法学院获得法学硕士学位。唐律师目前是锦天城银行与金融专业委员会基金及资管小组的副组长、业务指导组的副组长，同时还是锦天城国资国企业务委员会的牵头人之一。主要从事证券与资本市场，私募基金和风险投资，私募基金管理人登记（首次登记及重大事项变更）、私募基金设立及私募基金备案。
车玉涵
上海市锦天城律师事务所律师，毕业于上海财经大学，获法律硕士学位。车律师主要从事私募股权投资、企业并购重组及民商事争议解决业务，服务行业包括医药医疗、新能源和消费等领域。
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| 目錄：
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第一章 私募基金法律法规体系介绍
一、法律层面
二、行政法规层面
三、部门规章层面
四、自律规则层面
第二章 申请登记相关要求
一、基本设施和条件相关要求
二、高级管理人员及其他从业人员相关要求
三、名称及经营相关要求
四、出资人、实际控制人及出资相关要求
五、关联方相关要求
第三章 私募基金备案相关规定
一、私募基金备案流程简介
二、私募基金备案核心条件
三、私募基金的备案时间节点
四、私募基金的备案平台与备案材料
五、私募基金备案审查要点及审批时限
六、快速备案、严格审核、暂停备案及不予备案情形
第四章 私募基金募集相关规定
一、私募基金募集基本要求
二、特定对象确定及风险承受能力评估
三、基金风险评级及投资者适当性匹配
四、募集中的宣传推介与信息披露
五、风险揭示及基金合同签署流程
六、私募基金募集结算资金账户
七、非居民金融账户涉税信息尽职调查及反洗钱义务
八、法律责任
第五章 私募股权投资基本流程概述
一、项目筛选与初审
二、签订保密协议
三、初步尽职调查与立项
四、签订投资条款清单
五、专业尽职调查
六、投资决策委员会表决
七、签订投资协议
八、交割及工商变更
九、投后管理
第六章 常用法律尽调方法简介
一、尽调资料清单
二、管理层访谈
三、调档
四、第三方访谈
五、公开渠道检索
第七章 保密协议
一、保密协议概述
二、保密协议主要内容及关注要点
第八章 投资意向书
一、投资意向书的由来及作用
二、投资意向书主要内容解读
三、投资意向书的法律性质及效力
第九章 增资协议（SPA）核心条款
一、鉴于条款
二、定义与解释条款
三、交易安排相关条款
四、先决条件条款
五、陈述与保证条款
六、承诺条款
七、保密条款
八、合同的解除与终止条款
九、违约责任条款
十、法律适用与争议解决
第十章 股东协议（SHA）核心条款
一、合格上市条款
二、回购条款
三、对创始人的持股限制条款
四、不竞争条款
五、优先购买权、共同出售权和优先认购权
六、董事会和重大事项否决权条款
七、拖售权
八、优先清算权
九、反稀释条款
十、员工股权激励条款
第十一章 私募基金日常运营义务及投后管理
一、私募基金管理简介
二、日常运营管理主要义务
三、投后管理要点
第十二章 私募基金退出阶段一般流程
一、私募基金退出的简介
二、私募基金投资端的退出
三、私募基金基金端的退出
第十三章 私募基金退出阶段争议纠纷
一、私募基金退出时基金端所涉纠纷
二、私募基金退出时投资端所涉纠纷
案例索引
图表索引
主要参考文献
附录一 核心监管规则
附录二 本书术语
附录三 本书相关法律法规及自律规则
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| 內容試閱：
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序言
2023年，中国私募基金行业步入监管2.0时代。从国务院、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会），到中国证券投资基金业协会（以下简称中基协），监管政策层出不穷，意味着私募基金行业的监管正在不断发展，对相关从业主体提出了更高的准入和合规要求。2023年9月，起草工作始于2013年的《私募投资基金监督管理条例》由国务院正式公布，可谓“十年磨一剑”。该条例的正式出台意味着私募基金领域的行政法规空白得到立法补位，私募基金投资行业趋于规范化、专业化，中国私募基金由此进入监管2.0时代。紧随其后，中国证监会又于2023年12月对该条例颁布前在私募基金监管领域作为最高层级的部门规章《私募投资基金监督管理暂行办法》进行了全面的修订并公开征求意见。再回到私募基金的主要监管组织，中基协也于2023年正式发布了《私募投资基金登记备案办法》及3个配套指引、《私募投资基金备案指引》及配套材料清单、新版《私募基金管理人登记申请材料清单》等自律规则文件。
我们紧跟私募基金行业监管政策的变化，结合实操经验，从“募集、投资、管理、退出”4个维度共计13章对私募基金相关业务环节的关注事项和要点进行了梳理。顺着私募基金行业全生命周期的顺序，依次从监管体系介绍、管理人登记相关要求、基金备案相关规定、基金募集关注要点、私募股权投资基本流程概述、常用尽调方法简介、保密协议及投资意向书解读、增资协议及股东协议核心条款解读、私募基金日常运营义务及投后管理、私募基金退出阶段的一般流程与常见纠纷等多角度进行了整理和介绍。
本书由周鹏律师主编，其审定了本书的体例和框架并对全部内容进行了审阅和修订。唐纪远律师撰写了本书的第一章至第四章和第十一章；车玉涵律师撰写了本书的第五章、第七章至第九章；周渭律师撰写了本书的第六章；应有恒律师撰写了本书的第十章。周鹏律师、李静律师和应越律师撰写了本书的第十二章和第十三章。除此之外，李涛、刘熠、吴静、朱瀚天、钟司瑶、张馨、佟蕊伊、朱桑烨和戴日辛等人士对本书亦有贡献。
我们已正式推出《私募基金法律合规实务》，希望本书能够对私募基金从业者有所助益，成为您手边常备的工具书。
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