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| 編輯推薦： |
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本书建构了城市公用事业PPP项目控制权配置对合作效率影响的理论模型；论证了政企行为对城市公用事业PPP项目控制权配置与项目合作效率关系的中介效应；诠释了企业动态能力对控制权配置与合作效率关系的调节效应；尝试性地建构了跨学科的、解释性案例研究的研究方案。
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| 內容簡介： |
本书构建了“控制权配置—政企行为—PPP项目合作效率”的理论逻辑，提出本课题的逻辑主线：城市公用事业PPP项目合作效率的取决于政企之间的控制权配置，合理的控制权配置可以引导政企行为；民营企业拥有的各类控制权是提升城市公用事业PPP项目合作效率的推动力，推动力的大小取决于政府行为和企业行为的实施力度。
本书论证了城市公用事业PPP项目控制权配置通过三条典型路径影响项目合作效率：民营企业拥有的控制权直接影响城市公用事业PPP项目合作效率；民营企业拥有的控制权直接影响政企行为；政企行为作为中介变量影响民营企业拥有的控制权与城市公用事业PPP项目合作效率的作用路径。
本书诠释了企业动态能力对控制权配置与合作效率关系的调节效应。当政府专注于项目治理、提供服务以及提供支持与保证，企业动态能力将会调节控制权配置对合作效率的影响程度，有助于提升合作效率。
同时本书从政府和企业的角度出发提出了借鉴性建议。为政府筛选优质民营企业参与城市公用事业PPP项目提供了可操作性的实施方案，为民营企业明确参与城市公用事业PPP项目需要具备的资源储备和能力储备提供了有价值的参考和借鉴。
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| 關於作者： |
龚军姣
管理学博士，副教授，硕士生导师，美国密苏里大学哥伦比亚分校访问学者。
主要研究方向是特许经营、公司治理、民营企业进入行为、民营企业家能力。
主持国家社会科学基金和省部级项目各1项，参与国家社会科学基金2项、省部级项目2项。
出版专著1部，参加撰写专著、教材2部。
在《经济学家》、《经济理论与经济管理》等核心期刊发表论文10余篇。
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| 目錄：
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第一章 研究背景、研究意义与研究内容 1
第一节 研究背景 2
一、研究的实践背景 2
二、研究的理论背景 5
三、研究的核心问题 8
第二节 研究目的与意义 10
第三节 关键概念的界定 12
一、城市公用事业PPP项目合作效率 12
二、城市公用事业PPP项目控制权 13
三、政府行为和企业行为 15
四、企业动态能力 15
第四节 研究方法与技术路线 16
一、研究方法 16
二、技术路线 18
三、结构安排 20
第二章 文献与理论研究述评 23
第一节 城市公用事业PPP项目合作效率的文献研究 24
一、城市公用事业PPP项目合作效率研究理论基础 24
二、城市公用事业PPP项目合作效率影响因素识别 29
三、城市公用事业PPP项目合作效率的评价与衡量 34
第二节 控制权配置的文献研究 36
一、城市公用事业PPP项目控制权配置 36
二、城市公用事业PPP项目控制权配置的影响因素 39
第三节 政企行为的文献研究 42
一、城市公用事业PPP项目政府行为及其分类 42
二、城市公用事业PPP项目企业行为及其分类 43
三、控制权配置、政企行为与合作效率 43
第四节 研究评述 44
第三章 数据分析方法 47
第一节 案例研究方法概述 48
一、案例研究的关键问题 48
二、案例研究的分类 49
第二节 案例研究的规范化设计 52
一、程序规范化 53
二、数据分析规范化 53
第三节 案例研究方法评述 56
第四章 城市公用事业PPP项目控制权配置与合作效率关系的探索性案例研究 61
第一节 理论背景与理论预设 62
第二节 研究设计 66
一、多案例研究的设计逻辑 66
二、案例的选取标准 67
三、案例研究的信度与效度 69
第三节 案例项目背景 74
一、L项目 74
二、R项目 75
三、Y项目 75
四、C项目 76
第四节 案例内分析 77
一、控制权配置 77
二、政企行为 80
三、合作效率 83
第五节 多案例比较研究 84
一、控制权配置与合作效率 85
二、政企行为对控制权配置与合作效率关系的中介效应 88
第五章 供水行业PPP项目控制权配置与合作效率关系的解释性案例研究 101
第一节 案例项目背景 102
一、Q项目 102
二、N项目 103
三、H项目 103
四、S项目 103
第二节 研究设计与数据来源 105
一、资料收集 105
二、资料编码 106
三、构念测度 108
第三节 案例分析与研究发现 111
一、 控制权和企业动态能力交互效应下供水行业PPP项目合作效率分析框架 111
二、案例内分析与案例间分析 113
三、供水行业PPP项目合作效率的影响机制 128
第四节 研究结论 131
第六章 污水处理行业PPP项目控制权配置与合作效率关系的解释性案例研究 133
第一节 案例项目背景 134
一、H项目 134
二、J项目 134
三、N项目 135
四、R项目 135
第二节 研究设计与数据来源 137
一、资料收集 137
二、资料编码 138
三、构念测度 140
第三节 案例分析与研究发现 143
一、 控制权和企业动态能力交互效应下污水处理行业PPP项目合作
效率分析框架 143
二、案例内分析与案例间分析 144
三、污水处理行业PPP项目合作效率的影响机制 158
第四节 研究结论 161
第七章 燃气行业PPP项目控制权配置与合作效率关系的解释性案例研究 163
第一节 案例项目背景 164
一、S项目 164
二、G项目 164
三、X项目 165
四、H项目 165
第二节 研究设计与数据来源 167
一、资料收集 167
二、资料编码 167
三、构念测度 170
第三节 案例分析与研究发现 172
一、 控制权和企业动态能力交互效应下燃气行业PPP项目合作效率
分析框架 173
二、案例内分析与案例间分析 174
三、燃气行业PPP项目合作效率的影响机制 189
第四节 研究结论 191
第八章 公交行业PPP项目控制权配置与合作效率关系的解释性案例研究 193
第一节 案例项目背景 194
一、C项目 194
二、S项目 194
三、N项目 195
四、R项目 195
第二节 研究设计与数据来源 197
一、资料收集 197
二、资料编码 198
三、构念测度 200
第三节 案例分析与研究发现 203
一、 控制权和企业动态能力交互效应下公交行业PPP项目合作效率
分析框架 203
二、案例内分析与案例间分析 205
三、公交行业PPP项目合作效率的影响机制 219
第四节 研究结论 221
第九章 结论及建议 223
一、研究结论 224
二、对策建议 237
三、局限性和不足之处 239
参考文献 241
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| 內容試閱：
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随着城市化进程的不断推进，城市公用事业的发展需要大量的资金支持，从2014年开始，政府有关部门就大力推行PPP（Public-Private-Partnership）模式，PPP模式成为推动我国城市公用事业发展、支持新型城镇化建设、改进政府公共服务和国家治理现代化的重要手段。如何鼓励民营企业参与城市公用事业PPP项目以提高公共服务供给效率，成为PPP模式有效运行的关键问题。从PPP发展的实际情况来看，不少民营企业参与的城市公用事
业PPP项目合作效率不高。因此，如何分配PPP项目的控制权以提升PPP项目的合作效率，成为公私部门最为关注的问题之一。
许多研究文献从PPP项目控制权配置的角度来探讨合作效率，并通常采用模型分析或实验研究的方法，得出的研究结论虽然能够在一定程度上解释理论问题，但并没有对控制权配置影响PPP项目合作效率的作用机理进行深入分析，更缺少系统的案例研究。因此，相关研究结论缺乏可操作性，对实践中PPP项目合同的设计、签订和履约都缺乏现实指导意义。
由龚军姣博士主持的国家社会科学基金项目的研究成果——《城市公用事业PPP项目控制权配置对合作效率影响机制研究》，将由企业管理出版社出版，该书在龚军姣博士前期研究的基础上，以中国特色社会主义市场经济相对发达的温州市为主要研究场景，以富有企业家精神的温州民营企业参与的城市公用事业PPP项目为初始研究对象，聚焦垃圾处理、供水、污水处理、燃气和公交等五个行业，围绕控制权配置对PPP项目合作效率的影响机制做了系
统深入研究，具有重要的理论价值和现实意义。
我认为，该书在以下几个方面较有特色。
第一，强调理论研究的实践性和应用性。作者对20个典型案例项目进行了30次正式访谈和46次补充访谈，获得24万余字的访谈资料，并到典型城市做了大量实地调研，掌握了大量第一手资料，使该书的理论研究具有坚实的实践基础。同时，作者对垃圾处理、供水、污水处理、燃气和公交等五个城市公用行业的PPP项目合作效率的差异进行较为系统的探讨，使该书具有较强的应用性。
第二，研究结论新颖，具有理论创新。该书运用公共管理学、政府管制经济学、产业经济学等学科理论，构建了“控制权配置—政企行为—PPP项目合作效率”的理论逻辑，提出逻辑主线：①城市公用事业PPP项目合作效率的高低取决于政企之间的控制权配置，合理的控制权配置可以有效引导政企行为；②民营企业拥有的控制权是提升城市公用事业PPP项目合作效率的重要动力，而动力的大小取决于政府行为和企业行为的实施力度。研究发现，城市公用事业PPP项目控制权配置因回报机制、行业产品或服务的公共化程度与路径依赖、区域经济发展水平和民营企业投资额度而不同。这些研究内容和结论将进一步完善控制权配置理论和合作效率理论体系。
第三，研究方法和设计切合研究主题。该书采用了跨学科的，解释性案例研究的研究方法。解释性案例研究的目的是获取有关起因和结果之间联系的证据，需要结构化的研究设计和强检验来获得因果链的深度解释。从该书的研究目的、研究对象和研究问题来看，更适合采取解释性案例研究方法，在遵循案例研究程序规范和数据分析规范的基础上，解释性案例获得的分析性结论而非统计性结论同样具有普遍意义。
第四，对策和建议具有一定的可操作性。该书从政府和企业两个层面提出具有一定决策参考价值和可操作性的建议，有利于PPP持续健康发展。一方面，政府需要结合地域特征，依据企业动态能力调整控制力度，激发民营企业自主创新的潜能。另一方面，企业需要不断提升动态能力突破政企合作信任瓶颈。尤其是该书对企业动态能力维度的划分和编码，可以为政府提供一个综合评价模板，同时联合银行、保险等机构多渠道完善评估标准，从而更
准确地了解企业的动态能力，具有较强的可操作性。
我认为，该书是一本具有较高学术水平和应用价值的专著，有助于丰富和发展控制权理论和PPP项目合作效率理论，创新政企合作效率研究方法，为政府部门评价企业动态能力提供理论依据，进而促进PPP模式稳定发展。当然，该书提出的一些理论观点尚需要实践检验并不断完善。
王俊豪
二○二二年四月十五日于杭州
第一节 研究背景
一、研究的实践背景
作为城市发展的基础性事业，城市公用事业为城市居民的日常生活和企业的生产经营活动提供必要的产品和服务。一方面，随着城市化进程的不断推进，城市公用事业的发展需要大量的资金支持。党的十九大报告提出“全面实施市场准入负面清单制度，清理废除妨碍统一市场和公平竞争的各种规定和做法”。这就意味着我国境内企业不分国有与民营，也不论规模大小，都将一视同仁，在涉及的市场领域方面，除了少数涉及国家主权的经济行为，各行业都可以引入负面清单制度，进一步放宽市场准入，充分发挥市场配置资源的能力（武常歧，2017）。同时，政府肯定PPP模式是推动中国城市公用事业发展、支持新型城镇化建设、改进政府公共服务和国家治理现代化的重要手段。另一方面，已有数据表明，民营企业参与的PPP行业领域中，事关国计民生的城市公用事业类占比最大，无论是累计落地示范项目数量，还是累计投资额，均位居第一。世界银行私人参与基础设施数据库的数据表明，中国城市公用事业PPP领域主要集中在城市供水、污水与垃圾处理、管道燃气、道路交通等行业。
从发展历程来看，中国城市公用事业PPP大致经历了六个阶段。
1.探索阶段（1984—1993）
无政府部门牵头。
2.小规模试点阶段（1994—2002）
逐步引入民间资本，并建立现代企业制度。试点工作由原国家计划委员会（2003年改组国家改革和发展委员会）有组织地推进，掀起了第一轮城市公用事业PPP高潮。
3.推广试点阶段（2003—2005）
党的十六届三中全会鼓励民间资本参与城市公用事业的建设、运营与管理，国企、民企和外企等社会资本均积极参与。BOT、TOT、BOO、ROO、MBO、BT和PPP等模式应运而生。该阶段最典型的案例是上海竹园第一污水处理厂和北京地铁四号线项目。
4.短暂停滞阶段（2006—2012）
随着民营企业全面渗透城市公用事业领域，市场失灵问题逐渐显现。比如，部分政府想要快速将现有资产套现，为新建项目筹集资金，未公开招投标，直接采取协议方式转让产权和授予特许经营权，导致难以实现合理的资产或经营权价格。同时，错位的理念使一些政府行为短期化，将很多城市公用企业的资产当成包袱甩卖，不愿意承担相应的责任。这种做法不仅使政府缺乏与私人部门长期合作的精神，还造成在公私合作的过程中对私人投资者支持、
协调和监督不足。建设部于2005年发布了《关于加强市政公用事业监管的意见》，民营企业进入城市公用事业的步伐明显放缓（王俊豪，2011）。
5.“井喷式”发展阶段（2013—2016）
党的十八届三中全会提出“使市场在资源配置中起决定性作用”，2013年财政部部长楼继伟在PPP专题报告中，高度肯定PPP模式在改善国家治理、转变政府职能、促进城镇化等方面的重要作用。2014—2016年，PPP项目呈井喷式增长，中央和地方均推出大量PPP项目，掀起PPP发展的第三轮高潮。与以往不同，此轮PPP发展强调社会资本与政府共享利益、共担风险，制度配套上更加完善，并提出PPP立法。
6.理性发展新阶段（2017年至今）
国家开始严控PPP项目，强调PPP项目合作效率。主要表现在以下几个方面。第一，财政集中清理已入库项目，并多次发文强调新PPP项目入库标准，建立“正负面”清单，完善“能进能出”动态调整机制。并且明确如果一个地区的财政支出责任占比超过5%，就不能新增由政府付费的PPP项目。2020年，财政部又提出绩效管理理念，强化PPP项目的全生命周期绩效管理。第二，国家发展改革委员会发布《关于依法依规加强PPP项目投资和建设管理的通知》，规定所有拟采用PPP模式的项目，均须开展可行性论证。第三，国资委发文强调规范PPP股权投资，明确各地国有企业要严控PPP等高风险业务，从而在制度上控制央企、国企参与PPP项目（刘旭，2021）。
可见，为了提高公共服务供给效率，鼓励民营企业参与城市公用事业的制度支持和政策目标日益明确，政策措施不断具体化已成为大势所趋。然而，从国际和国内PPP发展情况来看，民营企业参与的城市公用事业PPP项目合作效率普遍不高。在一些区域存在政府和企业反复“讨价还价”现象，类似反复议价，“一抓就死，一放就乱”。比如，从国际PPP实践来看，Guasch等（2008）对拉丁美洲地区307个PPP项目进行实证研究，结果发现，在218个交通项目中，再议价的比例高达45.4%。从国内PPP实践来看，我国PPP项目也存在一些合作效率低下的案例（邵颖红等，2019）。
民营企业参与的城市公用事业PPP项目之间的合作效率在客观上存在差异。这种差异到底是如何产生的呢？这是摆在政府和民营企业面前一个亟需解决的问题。
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