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| 編輯推薦： |
★国家发展改革委区域开放司指导，中国施工企业管理协会 12家会员单位共同编写
★案例丰富，集针对性、实务性和系统性
★施工企业提升国际市场竞争力的工具书
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| 內容簡介： |
“一带一路”合规经营系列丛书是一套集中反映中国参与“一带一路”建设的企业在境外合规运营管理现状的系列丛书。由在“一带一路”沿线50多个国家和地区深耕多年的企业结合自身情况，以丰富翔实的案例，系统地从市场环境、通用规则、国别规则以及示范项目等角度展示了中国企业在境外稳扎稳打、开拓进取的合规发展历程，为企业海外高质量发展提供了行业标杆，也对企业今后发展提出了更高标准的要求。
《工程建设企业境外合规经营指南：乌兹别克斯坦》结合若干在乌兹别克斯坦从事工程项目投资建设运营企业的经验教训，为境外经营企业梳理乌兹别克斯坦通行的法律法规等合规要求，提示乌兹别克斯坦合规风险，提供在乌兹别克斯坦合规经营的操作指南，助力广大工程建设企业建设合规管理体系。
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| 關於作者： |
中国施工企业管理协会
成立于1984年，是由工程建设企事业单位、社会组织和有关专业人士自愿结成的全国性、行业性社会团体，是非营利性社会组织。现有会员企业4130家，分布在全国各个地区，涉及房建、市政、公路、铁路、水运、水利、电力、石油、化工、煤炭、冶金、有色等行业（专业）。本会定位是中国施工企业的“娘家”，是反映施工企业诉求、改善其发展环境的代言人，是促进施工企业科技进步与创新的平台，是提升工程施工安全质量的助推器，是政府制定工程建设行业发展规划和政策法规的参谋助手，是谋划工程建设行业发展战略的智库，是培养和造就优秀施工企业家的摇篮。
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| 目錄：
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第一章 境外工程建设合规管理的重要性
一、合规的起源
(一)企业合规思想的起源
(二)企业合规体系的诞生
(三)企业专项合规体系的建设
二、合规体系的成形与完善
(一)企业合规体系的成形
(二)企业合规体系的规范
(三)企业合规体系的发展和完善
三、合规管理的基本概念
四、合规管理的意义
(一)中国当前合规管理的现状
(二)国家对企业境外经营合规管理的重视
(三)中国企业境外经营合规管理的重要意义
(四)工程建设企业境外经营合规管理的重要性
五、合规管理与风险管理和企业内部控制的关系
(一)三者的含义
(二)三者的侧重点
(三)三者的关系
第二章 乌兹别克斯坦概况
一、地理位置和人口分布
(一)地理位置
(二)人口分布
二、自然环境和自然资源
(一)自然环境
(二)自然资源
三、经济状况和发展规划
(一)经济状况
（二）重点/特色产业发展情况
(三)发展规划
四、国家象征和政治制度
(一)国家象征
(二)政治制度
(三)主要党派
五、政府机构和行政区划
(一)政府机构
(二)行政区划
六、社会组织和公共交通
(一)社会组织
(二)公共交通
七、外交关系
八、民族和宗教
(一)民族
(二)宗教
九、语言和习俗
(一)语言
(二)习俗
(三)节假日
十、货币与物价
(一)货币兑换
(二)消费水平
十一、金融服务
(一)外汇管理
(二)银行与保险
(三)信用卡
(四)融资
(五)证券市场
十二、通信与电力
(一)电话
(二)网络
(三)邮政
(四)电力
十三、医疗与安全
(一)医疗
(二)安全
第三章 前往乌兹别克斯坦手续办理及相关须知
一、乌兹别克斯坦签证入境
(一)签证类别
(二)签证办理
(三)免签政策
(四)居留登记
二、入出境须知
三、新冠疫情对出入境的影响
四、乌兹别克斯坦紧急求助电话
第四章 乌兹别克斯坦有关法律规定
一、乌兹别克斯坦法律体系概述
二、在乌兹别克斯坦投资注册企业需要办理的手续
(一)企业注册和经营相关法律法规
(二)设立企业的形式
(三)注册企业主要程序
三、乌兹别克斯坦对外国投资的市场准入
(一)投资主管部门
(二)投资行业的规定
(三)投资方式的规定
四、乌兹别克斯坦对外国投资的优惠
(一)优惠政策框架
(二)基本优惠政策
(三)进出口优惠政策
(四)经济特区优惠政策
五、乌兹别克斯坦关于贸易的法律规定
(一)贸易主管部门
(二)贸易相关法律法规
(三)贸易管理的相关规定
(四)进出口商品检验检疫
(五)海关管理规章制度
六、乌兹别克斯坦关于劳动就业的法律规定
(一)劳动就业主管部门及主要法律
(二)劳动法的核心内容
(三)劳动力供求
(四)劳动纠纷
(五)外国人在当地工作的规定
七、乌兹别克斯坦关于税收的法律规定
(一)税收管理机构及税收法律体系
(二)主要税赋和税率
(三)报税相关手续
八、乌兹别克斯坦关于用地的法律规定
(一)土地资源管理部门
(二)土地立法及主要内容
(三)外资企业获得土地的规定
九、乌兹别克斯坦关于环境保护的法律规定
(一)环保管理部门及相关法律法规
(二)环保法律法规基本要点
(三)环保评估的相关规定
十、乌兹别克斯坦反腐败、反垄断及反不正当竞争等方面的
法律规定
(一)反腐败相关法律规定
(二)反垄断及反不正当竞争相关法律规定
十一、乌兹别克斯坦对保护知识产权的规定
(一)知识产权保护机构
(二)知识产权相关法律法规及主要内容
(三)申请专利和注册商标程序
十二、乌兹别克斯坦对外国公司承包当地工程的规定
(一)工程建设管理机构及相关法律法规
(二)许可制度
(三)禁止领域
十三、乌兹别克斯坦对中国企业投资合作的保护政策
十四、在乌兹别克斯坦解决纠纷的主要途径及适用法律
(一)调解
(二)诉讼
(三)仲裁
十五、在乌兹别克斯坦投资注意事项
(一)投资方面
(二)承包工程方面
(三)劳务合作方面
(四)防范投资合作风险
第五章 工程项目投建营全生命周期中的合规要求
一、第一阶段：项目前期论证
(一)中国境内合规要求
(二)乌兹别克斯坦建设工程行业相关法律法规
(三)前期论证各子阶段
二、第二阶段：建设准备
(一)对外承包工程资质及工程许可
(二)工程项目招投标
(三)工程合同
(四)工程项目设计
(五)工程技术标准
(六)项目用地
(七)建设设备及材料的采购运输
(八)乌兹别克斯坦工程成本
三、第三阶段：建设实施
(一)工程项目开工通知
(二)劳动用工
(三)职业健康与安全
(四)陆路运输要求
(五)环境保护要求
四、第四阶段：竣工验收
(一)竣工验收准备
(二)竣工验收程序
(三)项目决算与审计
五、第五阶段：投产运营
(一)项目运营
(二)保修
(三)项目后评价
六、在乌兹别克斯坦开展工程的其他注意事项
(一)处理好与政府的关系
(二)妥善处理与工会的关系
(三)密切与当地居民的关系
(四)尊重当地风俗习惯
(五)依法保护生态环境
(六)承担必要的社会责任
(七)懂得与媒体打交道
(八)学会和执法人员打交道
(九)新冠疫情对当地中资企业的影响及防范
第六章 乌兹别克斯坦投资风险和机会分析
一、乌兹别克斯坦整体营商环境
(一)整体营商环境分析
(二)经贸协定
(三)外商投资情况
(四)中乌经贸关系
二、乌兹别克斯坦投资风险分析
(一)政治风险
(二)经济风险
(三)法律风险
(四)社会风险
三、乌兹别克斯坦未来发展预测与投资机会分析
(一)政治前景
(二)经济预测
(三)投资机会
第七章 工程建设企业合规管理体系建立指南
一、合规管理的内部环境
(一)合规管理的目标
(二)合规管理的基本原则
二、合规管理机构的设置及职责
(一)合规管理机构的设置
(二)合规管理部门的设置方式
三、企业内部的合规管理体系
(一)董事会的合规责任
(二)监事会的合规责任
(三)管理层的合规责任
(四)合规管理部门的合规责任
(五)合规管理的主要内容
四、合规管理中的风险控制方法
(一)风险规划
(二)风险识别
(三)风险评估
(四)风险应对
(五)风险监控
结语
附录
附录1 乌兹别克斯坦部分政府部门和相关机构一览表
附录2 乌兹别克斯坦部分中资企业一览表
附录3 中乌使领馆信息
附录4 乌兹别克斯坦主要银行一览表/
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| 內容試閱：
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序言
“一带一路”倡议是顺应全球治理体系变革，彰显同舟共济、命运与共意识的国际公共产品。作为完善全球治理体系、推动构建人类命运共同体的中国方案，共建“一带一路”已经成为171个国家和国际组织开展国际合作的新模式，正在向高质量共建的阶段迈进。
共建“一带一路”在完成总体布局的基础上，聚焦重点、深耕细作，扎实推进项目实施，累计开展了3000多个项目，可圈可点的成果、实实在在的好处，让“一带一路”朋友圈不断扩大。中国企业参与“一带一路”建设的程度也越来越深入，面临的市场环境越来越复杂，合规经营在企业可持续发展中也显得越来越重要。
为更好地帮助企业提高合规经营管理水平，有效防范及化解经营风险，早在2017年5月，习近平总书记就中国企业合规经营问题，在中央全面深化改革领导小组会议上，明确指出加强企业海外经营行为合规制度建设的必要性。2018年7月1日，国家标准《合规管理体系指南》（GB/T 35770—2017）正式实施;2018年11月2日，国务院国资委《中央企业合规管理指引(试行)》发布实施;2018年12月26日，国家发展改革委正式发布《企业境外经营合规管理指引》，为中国企业更好地开展境外经营业务、建立合规管理体系和制度，提供了官方的指导意见。
中国施工企业管理协会基于工程建设行业的实践经验和研究成果，联合12家会员单位，在国家发展改革委区域开放司的指导下，出版《工程建设企业境外合规经营指南》（以下简称《指南》），结合企业自身情况，以丰富翔实的案例，系统地从市场环境、通用规则、国别规则以及示范项目等角度展示了中国企业在境外稳扎稳打、开拓进取的合规发展历程，具有针对性、实务性和系统性的特点，是一套指导性非常强的工具书。
《指南》的出版有利于帮助广大施工企业适应国际工程承包自由化、便利化的市场环境，引导企业以实现行业高质量发展为目标，期望通过树立境外合规经营优秀典型，分享境外合规运营经验，帮助企业完善合规运营体系，形成合规文化，提升企业在国际市场中的竞争力。同时，在更广泛的范围倡议共建“一带一路”的企业，增强机遇意识和风险意识，夯实基础，固牢底线，趋利避害，在发展中不断前进，在合作中茁壮成长。
前言
2013年，习近平主席在出访哈萨克斯坦和印度尼西亚时先后提出共建“丝绸之路经济带”和“21世纪海上丝绸之路”的重大倡议，旨在传承丝绸之路精神，携手打造开放合作平台，为各国共同发展和繁荣提供新动力。
2013—2021年，我国对沿线国家直接投资累计1613亿美元，年均增长5.4%，“一带一路”沿线国家已成为我国企业对外投资的首选地；沿线国家在华投资设立企业3.2万家，实际累计投资712亿美元；我国在沿线国家承包工程新签合同额累计约1.1万亿美元，完成营业额7286亿美元，涵盖交通、电力等多个领域。
2021年11月19日，第三次“一带一路”建设座谈会在北京召开，习近平总书记出席座谈会并发表重要讲话。他强调，完整、准确、全面贯彻新发展理念，以高标准、可持续、惠民生为目标，巩固互联互通合作基础，拓展国际合作新空间，扎牢风险防控网格，努力实现更高合作水平、更高投入效益、更高供给质量、更高发展韧性，推动共建“一带一路”高质量发展不断取得新成效。习近平总书记的重要讲话站在实现中华民族伟大复兴、构建人类命运共同体的高度，充分肯定了“一带一路”倡议。
2020年初，新冠疫情的蔓延迫使全球经济陷入停滞，企业海外市场开发受到重大影响，因此，中国企业要紧跟国家政策方针，超前布局规划，严防风险，做到合规经营，避免因不合规而遭受制裁或处罚。
2017年，国家质量监督检验检疫总局和国家标准化管理委员会联合发布《合规管理体系指南》。2018年5月，中国国际贸易促进委员会发起设立了全国企业合规委员会。2018年12月，国家发展和改革委员会会同其他六个部门发布了《企业境外经营合规管理指引》。对于中国企业在境外经营中的合规管理问题，确立了基本的标准和体系。
目前，在乌兹别克斯坦开展业务的中资企业涉及领域主要包括油气勘探、管道运输、基础设施、电信、防治、水电站开发、化工、物流、工业园区、农业和国际工程承包等。在乌经营的中资企业逐渐增加，数量仅次于在俄罗斯的企业。乌兹别克斯坦塔什干国立东方学院副教授安里·沙拉波夫表示，近年来，来自中国的投资伙伴在乌经济改革发展中扮演着重要角色，乌兹别克斯坦把中国视为可信赖的合作伙伴。河北建工集团的工作范围包括乌兹别克斯坦Kuyu Mazar和Kiziltepa两个水泵站的现代化更新改造及修复设计、机电设备供应、安装及辅助建筑、6kW及10kW供电系统。这两个水泵站位于乌兹别克斯坦中部，服务于乌兹别克斯坦布哈拉省约31.5万公顷的灌溉土地。由于运行多年，年久失修，设备设施老化严重且各系统设计落后，泵站主机组供水综合功效仅达到原有设计的40%，导致阿姆布哈拉区域的农业灌溉受限严重。因此，Kuyu Mazar和Kiziltepa泵站改造和修复项目是乌重点水利工程之一，项目的实施改善了阿姆布哈拉灌溉系统的运行状况，促进了阿姆河流域的生态保护和农业的发展。泵站施工期间增加了当地人的就业机会，对改善当地民生，推动当地农业稳定、科学、有序发展具有重要意义。乌兹别克斯坦是最早支持和参与“一带一路”建设的国家之一，共建“一带一路”已成为中乌合作的最主要动力。中资企业以此项目为契机，跟随国家“一带一路”倡议，发展乌兹别克斯坦工程总承包市场，致力于“一带一路”建设。
希望中资企业和个人在乌兹别克斯坦当地开展工作前，充分考虑可能面临的困难和当地市场的复杂性，加强调研，渐进实施，不可冒进，而当合规经营。在与乌方合作时做到“文来文往”，在商谈合同文本时要仔细推敲，做到每项每条表达准确、责任分明，并在合作时严格执行既定合同，切勿听信、轻信任何组织机构和个人的口头承诺。
在中国驻乌兹别克斯坦大使馆的保驾护航下，在中乌两国人民的共同努力下，相信中乌两国人民必定能增进了解、加强合作，为两国的友谊和发展作出积极贡献。希望这本书对有意“走出去”在乌兹别克斯坦开展业务的工程建设企业有所帮助，也欢迎社会各界批评指正，提出宝贵意见。
(一)整体营商环境分析
1.各方评价
世界银行发布的《2020年营商环境报告》显示，在全球190个经济体中，乌兹别克斯坦营商环境便利度位列第69位。各细项排名分别为：开办企业（8）、办理施工许可证（132）、获取电力（36）、登记财产（72）、获取信贷（67）、保护中小投资者（37）、纳税（69）、跨境贸易（152）、执行合同（22）、办理破产（100）。
世界知识产权组织发布的《2022年全球创新指数报告》显示，乌兹别克斯坦在132个国家和地区中排第82位，在中亚和南亚地区的10个国家和地区中排第3位，在36个中低收入国家和地区中排第10位。
联合国发展计划署发布的《2021年人类发展报告》显示，在人类发展指数的排名中，乌兹别克斯坦在全球195个国家和地区中位列第101位。
联合国工业发展组织发布的《2022年工业竞争力绩效报告》显示，乌兹别克斯坦在全球152个经济体中排第53位。
联合国发布的《2022年世界幸福报告》显示，乌兹别克斯坦在全球146个国家和地区中排第42位。
2.营商环境优化举措
2019年11月，乌兹别克斯坦成立了“总统下属外国投资者理事会”，旨在依托欧洲复兴开发银行的支持，改善投资环境，促进对经济领域优先发展部门的直接投资。
（1）完善法律法规。
2019年以来，乌兹别克斯坦发布了一系列行政令和法规，以规范营商环境、吸引直接投资。目前，乌兹别克斯坦吸收投资的主要法律有《投资和投资活动法》《外国投资法》《关于保护外国投资者权益条款及措施法》《保护私有财产和保障所有者权益法》《保障企业经营自由法》（新版）以及2020年1月27日生效的《关于对于外国投资法进行修改和补充的修正案》等。行政令主要是《关于促进引进外国直接投资补充措施》的总统令。
（2）投资保护。
2019年7月，乌兹别克斯坦政府通过《关于进一步完善招商引资工作的决议》，在乌投资和外贸部的领导下成立外商投资促进小组，其主要任务包括向外国投资者通报国内营商环境和政策，建立外国投资者统一数据库，及时向“business.gov.uz”信息系统反映外国投资者意见和诉求等。
根据该决议，政府不得干预投资主体的运营事务，确保投资者的资金可以在乌兹别克斯坦境内外自由流动，延长所得税和财产税的免征期，政府不得无偿征用企业资产，投资不受国有化的约束等。
（3）减税降赋。
延长外国直接投资的税收优惠期。投资30万美元到300万美元的延长至3年，投资300万美元到1000万美元的延长至5年，投资超过1000万美元的延长至7年。
（4）取消部分强制缴费或收费，降低税率。
法人的财产税税率从5%降至2%，流转税税率从5%降至4%，社会保障税税率从15%降至12%，所得税税率从22.5%降至12%。
（5）减免征收资源税。
对外资企业，根据投资额，免除或减少资源税的征收额。用以购买新技术设备、新项目的支出可抵扣所得税。
（6）销售返税。
无论是在国际市场还是国内市场，企业在产品销售后都可以获得部分增值税返还。如果企业未能及时获得返还，中央银行将在来年的预算中按基本利率予以贴息返还。
（7）纳税便利化。
成立“税务咨询”机构，在税收服务电子门户网站（my.soliq.uz）上提供电子服务，便于企业计算税款、发送报告和纳税申报表。
(二)经贸协定
乌兹别克斯坦已成为100多个不同国际组织的成员国和200多个国际多边协议的缔约国，与47个国家签署最惠国待遇协议，与49个国家签署双边投资条约（BIT）。2001年，乌兹别克斯坦加入上海合作组织。2020年，乌担任独联体轮值主席国。2018年，乌正式加入突厥语国家合作委员会（2021年更名为突厥国家组织）。
在双边和多边经贸协定方面，2013年乌兹别克斯坦签署了《独联体自由贸易区协定》，正式加入独联体自贸区。2019年，乌兹别克斯坦与韩国启动乌韩自由贸易协议谈判。2020年，乌兹别克斯坦成为欧亚经济联盟观察员国。2021年4月，乌兹别克斯坦与欧盟贸易超普惠制待遇正式生效，6200种商品可免税对欧盟出口。这些经贸协议的签署将有助于乌兹别克斯坦更好地加入国际经济体系，推动地区、双边和多边贸易的发展。
(三)外商投资情况
1.贸易情况
（1）贸易规模。
受新冠疫情影响，2020年，乌兹别克斯坦外贸额约362.56亿美元，同比下降13.2%，其中，出口额151.02亿美元，同比下降13.5%，进口额211.54亿美元，同比下降12.9%，贸易逆差60.52亿美元。
2021年，乌外贸额约421.71亿美元，同比增长16.3%，其中，出口额166.63亿美元，同比增长10.3%，进口额255.08亿美元，同比增长20.6%，贸易逆差88.45亿美元。
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